2017证券从业资格考试《市场基础知识》模拟题(3)

　　B. 合规总监应当采取有效措施，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督，并按照证券监管机构的要求和公司规定进行定期、不定期的检查

　　C. 合规总监发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向公司章程规定的内部机构报告，同时向公司住所地证监局报告;有关行为违反行业规范和自律规则的，还应当向有关自律组织报告

　　D. 合规总监应当保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通，主动配合证券监管机构和自律组织的工作

　　50. 证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取的措施有()

　　A. 限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利

　　B. 限制业务活动;责令暂停部分业务;认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选

　　C. 责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利

　　D. 责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利

　　51.下列属于证券登记结算公司依据《证券法》履行职能的是()

　　A. 证券账户、结算账户的设立和管理

　　B. 证券的存管和过户

　　C. 证券持有人名册登记及权益登记

　　D. 受发行人委托派发证券权益

　　52.资产评估机构申请证券评估资格，应当不存在下列的情形有()

　　A.在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年

　　B. A.在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满2年

　　C.因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年

　　D.在申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年

　　53. 2005年对《公司法》修订的主要内容包括( )

　　A. 修改公司设立制度，广泛吸引社会资金，促进投资和扩大就业

　　B. 完善公司法人治理结构，健全内部监督制约机制，提高公司运作效率

　　C. 健全股东合法权益和社会公共利益的保护机制，鼓励投资。

　　D. 规范上市公司治理结构，严格上市公司及其有关人员的法律义务和责任，推进资本市场的稳定健康发展; 健全公司融资制度，充分发挥资本市场对国民经济发展的推动作用; 调整公司财务会计制度，满足公司运营和监督管理的实际需要

　　54. 2005年对《公司法》修订中，完善公司法人治理结构，健全内部监督制约机制，提高公司运作效方法有()

　　A. 从总体要求公司应当建立权责规范、制度完善、各负其责、有效制衡的内部管理机制

　　B. 是健全董事会制度，突出董事会集体决策作用，强化对董事长权力的制约，细化董事会会议制度和工作程序

　　C. 强化监事会作用

　　D. 明确了董事、监事、高级管理人员的义务和责任

　　55. 属于《刑法》及修正案关于证券犯罪或与证券有关的主要规定有()

　　A. 欺诈发行股票、债券罪

　　B. 提供虚假财务会计报告罪

　　C. 以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的

　　D. 非法发行股票和公司、企业债券罪。这是指未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的

　　56. 下列属于《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定的监督管理有()

　　A. 证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日收市后向其报告当日客户融资融券交易的有关信息

　　B. 负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝;发现异常情况的，应当要求证券公司作出说明，并向中国证监会及该公司注册地证监会派出机构报告

　　C. 证券登记结算机构应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督

　　D. 证券交易所应当按照业务规则，采取措施，对融资融券交易的指令进行前端检查，对买卖证券的种类、融券卖出的价格等违反规定的交易指令予以拒绝。融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告

　　57. 我国证券市场经过近20年的发展，逐步形成了五位一体的监管体系，即国务院证券监督管理机构、国务院证券监督管理机构的( )为一体的监管体系和自律管理体系

　　A. 派出机构 B.证券交易所

　　C. 行业协会 D.证券投资者保护基金公司

　　58. 下列属于基金监管部的主要职责的有( )

　　A.草拟监管证券投资基金的规则、实施细则;

　　B.审核证券投资基金、证券投资基金管理公司的设立，监管证券投资基金管理公司的业务活动;与有关部门共同审批证券投资基金托管机构的基金托管业务资格，并监管其基金托管业务;监管证券投资基金的销售和运作;

　　C.组织研究、草拟证券公司风险监控、处置和重组的政策法规和工作方案，研究解决风险处置中遇到的复杂疑难问题

　　D. 审核境外机构在境内设立从事证券业务的机构并监管其业务活动

　　59. 信息披露的基本要求( )

　　A. 全面性 B. 真实性

　　C. 合法性 D. 时效性

　　60. 中国证券业协会负责( )等工作

　　A. 从业人员从业资格考试

　　B. 执业证书发放

　　C. 证券资信评估

　　D. 执业注册登记

　　
　　　　　　　
　　　　　　　 www.qz26.com 　　三、判断题(每题0.5分，答对得分，不答或答错不给分)

　　1.社保基金。在大多数国家，社保基金分为两个层次：一是国家以社会保障税等形式征收的全国性基金;二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的企业年金。由于资金来源一样，且最终用途也一样。()

　　A. 正确 B. 错误

　　2. 有价证券有广义与狭义两种概念。狭义的有价证券即指资本证券，广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。()

　　A. 正确 B. 错误

　　3. 与证券投资的金融机构包括证券经营机构、银行业金融机构、保险公司以及其他金融机构。()

　　A. 正确 B. 错误

　　4. 1978年12月，以中国共产党第十一届三中全会的召开为标志，经济建设成为国家的基本任务，改革开放成为中国的基本国策。随着经济体制改革的推进，企业对资金的需求日益多样化，新中国资本市场开始萌生。()

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