2017证券从业资格考试《市场基础知识》模拟题(3)

　　A. 中国人民银行 B.财政部

　　C. 中国银监会 D.中国证监会

　　50. 建立集中、统一的证券登记结算体制具有重大意义，其中不包括()

　　A. 方便投资者开立证券账户，减少资金占用，从根本上改变分散登记结算体制中存在的市场分割状态，消除证券公司重复开户、结算资金重置等问题，从而减少资金占用，降低交易成本

　　B. 新的体制对两交易所原有登记结算业务进行整合，有利于制定统一的登记结算业务规则和流程，有利于提高市场结算效率

　　C. 新体制有助于从体制上防范和控制市场风险

　　D. 有利于提高市场结算效率

　　51. 申请证券评级业务许可的资信评级机构，其中不包括()

　　A. 具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币5000万元

　　B. 具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人;具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人

　　C. 具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度

　　D. 具有完善的业务制度，包括信用等级划分及定义、评级标准、评级程序、评级委员会制度、评级结果公布制度、跟踪评级制度、信息保密制度、证券评级业务档案管理制度等

　　52. 按照《通知》的规定，资产评估机构申请证券评估资格，应当符合一定的条件，其中不包括()

　　A. 资产评估机构依法设立并取得资产评估资格3年以上，发生过吸收合并的，还应当自完成工商变更登记之日起满1年

　　B. 具有不少于30名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于20人

　　C. 净资产不少于100万元

　　D. 按规定购买职业责任保险或者提取职业风险基金

　　53. 《公司法》规定，董事会会议由( )以上无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。

　　A. 1/2 B.2/3 C.3/4 D.4/5

　　54.( )，国务院公布《证券公司监督管理条例》(以下简称《监管条例》)和《证券公司风险处置条例》(以下简称《处置条例》)。这两个条例的公布实施，进一步完善了我国证券公司监管的法律法规体系，使证券公司的运行与监管更加规范

　　A. 2008年4月23日 B. 1979年7月1

　　C. 2002年12月28 D. 2006年6月29

　　55. 公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的()

　　A.10% B.20% C.30 D.50%

　　56.( )是指在加强政府、证券监管机构对证券市场监管的同时，也要加强从业者的自我约束、自我教育和自我管理

　　A. 公开原则 B. 公平原则

　　C. 公正原则 D. 监督与自律相结合的原则

　　57. 资本市场运行机制的正常运转、市场交易秩序的有效维持都离不开诚信的支撑和维系，()是资本市场的本质要求

　　A. 诚信 B.贸易

　　C. 违规惩戒 D.规范

　　58. ( )，经国务院批准，中国证监会、财政部、中国人民银行联合发布了《证券投资者保护基金管理办法》(以下简称《管理办法》)，设立证券投资者保护基金(以下简称“保护基金”)

　　A. 2005年6月30日 B. 2004年6月30日

　　C. 2003年4月20日 D. 2002年11月30日

　　59. 证券市场监管的手段,不包括( )

　　A. 法律手段 B. 经济手段

　　C. 行政手段 D. 武力手段

　　60.( )的核心是发行决定权的归属

　　A. 证券发行上市监管 B. 信息披露

　　C. 信息公开 D. 对交易市场的监管

　　
　　　　　　　
　　　　　　　 www.qz26.com 　　二、不定向选择题(其中1～20题为每题1分，其余40题每题0.5分，多选或少选均不得分)

　　1. 有价证券的流动性必须满足的条件( )

　　A.容易变现 B.变现的交易成本极小

　　C.本金保持相对稳定 D.变现的交易成本大

　　2. 证券市场两个最基本和最主要的品种是()

　　A.股票 B.基金

　　C.债券 D.证券衍生品

　　3.对上市证券说法正确的有( )

　　A. 上市证券不允许在证券交易所内交易

　　B. 上市证券是经证券主管机关核准发行的

　　C. 上市证券允许在证券交易所内公开买卖的证券

　　D. 上市证券经证券交易所依法审核同意

　　4. 新中国资本市场从无到有，从小到大，从区域到全国，得到了迅速的发展。回顾改革开放以来中国资本市场的发展，大致可以划分那()个阶段。

　　A. 新中国资本市场的萌生

　　B. 全国性资本市场的形成和初步发展

　　C. 资本市场的对外海市的扩张

　　D. 资本市场的进一步规范和发展

　　5.“国九条”中提出的推进我国资本市场改革开放和稳定发展的任务包括( )

　　A. 以扩大直接融资、完善现代市场体系、更大程度地发挥市场在资源配置中的基础性作用为目标

　　B. 建设透明高效、结构合理、机制健全、功能完善、运行安全的资本市场

　　C. 建立有利于各类企业筹集资金、满足多种投资需求和富有效率的资本市场体系

　　D. 健全职责定位明确、风险控制有效、协调配合到位的市场监管体制，切实保护投资者的合法权益。

　　6.根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业在5年的过渡期对外开放的内容主要包括( )

　　A. 外国证券机构可以(不通过中方中介)直接从事B股交易。

　　B. 外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员

　　C. 允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%;加入后3年内，外资比例不超过49%。

　　C. 允许合资券商开展咨询服务及其他辅助性金融服务，包括信用查询与分析，投资与有价证券研究与咨询，公开收购及公司重组等;对所有新批准的证券业务给予国民待遇，允许在国内设立分支机构。

　　7.关于证券业协会说法正确的是( )

　　A. 证券业协会是证券业的自律性组织

　　B. 证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会

　　C. 证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律，维护会员的合法权益，为会员提供信息服务，制定规则，组织培训和开展业务交流，调解纠纷，就证券业的发展开展研究

　　D. 监督、检查会员行为及证券监督管理机构赋予的其他职责

　　8. 中国证监会的主要职责是( )

　　A.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，负责监督有关法律法规的执行

　　B.负责保护投资者的合法权益

　　C.对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管

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