2017证券从业资格考试《市场基础知识》模拟题(3)

　　D.维持公平而有序的证券市场

　　9.按股东享有权利的不同，股票可分为()

　　A 普通股票 B 优先股票

　　C 记名股票 D 无记名股票

　　10.无记名股票有( )特点

　　股东权利归属股票的持有人

　　认购股票时要求一次缴纳出资

　　转让相对简便

　　安全性较差

　　11.记名股票的特点是( )

　　A. 股东权利归属于记名股东

　　B. 可以一次或分次缴纳出资

　　C. 转让相对复杂或受限制

　　D. 便于挂失，相对安全。

　　12. 下面影响股价变动的基本因素正确的是()

　　A. 公司经营状况 B. 行业与部门因素

　　C. 宏观经济与政策因素 D. 股票的发行价格

　　13. 优先股票的特征有( )

　　A. 股息率固定

　　B. 股息分派优先

　　C. 剩余资产分配优先

　　D. 一般无表决权

　　14. 优先股票根据不同的附加条件，大致可以分成()

　　A.累积优先股票和非累积优先股票

　　B.参与优先股票和非参与优先股票、可转换优先股票和不可转换优先股票

　　C.可赎回优先股票和不可赎回优先股票

　　D.股息率可调整优先股票和股息率固定优先股票。

　　15. 中央银行通常采用存款( )货币政策手段调控货币供应量，从而实现发展经济、稳定货币等政策目标。

　　A. 准备金制度 B.再贴现政策

　　C. 调节税率 D. 公开市场业务

　　
　　　　　　　
　　　　　　　 www.qz26.com 　　16.享有优先认股权的股东，对其所享有的优先认股权可有以下选择()

　　行使权利认购新发行的普通股票

　　将权利转让给他人，从中获得一定的报酬

　　按超出其持股比例的5%以内的数量，优先认购一定数量新发行的股票的权利

　　不行使权利而听任其过期失效

　　17. 优先股票是一种特殊股票，它的存在对股份公司和投资者来说的意义是()

　　A. 对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，又因其股息率固定，可以减轻利润的分派负担。

　　B. 优先股票股东无表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散

　　C. 对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定可靠，而且在财产清偿时也先于普通股票股东，因而风险相对较小，不失为一种较安全的投资对象

　　D. 在公司经营有方盈利丰厚的情况下，优先股票的股息收益可能会大大高于普通股票

　　18. 债券的基本性质有( )

　　A. 债券属于有价证券

　　B. 债券是一种虚拟资本

　　C. 债券是一种实物资本

　　D. 债券是债权的表现

　　19. 根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为()

　　A. 金融债券 B. 零息债券

　　C. 附息债券 D. 息票累积债

　　20. 债券与股票的相同点有( )

　　债券与股票都属于有价证券

　　债券与股票都是筹措资金的手段

　　债券与股票收益率相互影响

　　债券与股票的风险相同

　　21. 储蓄国债(电子式)是2006年推出的国债新品种，具有以下特点( )

　　A. 针对个人投资者，不向机构投资者发行; 采用实名制，不可流通转让

　　B.采用电子方式记录债权;收益安全稳定，由财政部负责还本付息，免缴利息税;

　　C.鼓励持有到期;手续简化;

　　D.付息方式较为多样。

　　22. 债券不能收回投资的风险有两种情况有()

　　A. 债务人不履行债务，即债务人不能按时足额按约定的利息支付或者偿还本金

　　B. 恶性通货膨胀导致货币的贬值

　　C. 流通市场风险，即债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失。

　　D. 债权人意外死亡

　　23.以下关于政府债券，描述错误的有( )

　　A. 政府债券也是一种有价证券，它具有债券的一般性质

　　B. 政府债券本身无面额，但投资者投资于政府债券可以取得利息

　　C. 政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段

　　D. 随着金融市场的发展，逐渐具备了金融商品和信用工具的职能，成为国家实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具

　　24.下列关于收益公司债券说法正确的是( )

　　A.收益公司债券是一种具有特殊性质的债券

　　B.它与一般债券相似，有固定到期日，清偿时债权排列顺序先于股票

　　C.收益公司债券，其利息只在公司有盈利时才支付

　　D.它与一般债券相似，有固定到期日，清偿时债权排列顺序在股票之后

　　25. 证券投资基金是以资产组合方式进行证券投资的一种()的集合投资方式

　　A. 利益共享 B.利益独享

　　C. 风险共担 D.风险独担

　　26. 公司型基金的特点有( )

　　A. 基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构

　　B. 基金的组织结构与一般股份公司类似，设有董事会和持有人大会

　　C. 基金资产归基金所有。

　　D. 基金的组织结构没有董事会和持有人大会

　　27.下列关于封闭式基金，说法正确的有( )

　　A. 封闭式基金在封闭期内不能追加认购或赎回

　　B. 投资者只能通过证券经纪商在一级市场上进行基金的买卖

　　C. 决定基金期限长短的因素主要有：基金本身投资期限的长短、宏观经济形势

　　D. 基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易

　　28. 我国《证券投资基金法》规定，基金份额持有人享有权利的有()

　　A. 分享基金财产收益、参与分配清算后的剩余基金财产

　　B. 对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼;基金合同约定的其他权利。

　　C.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额;按照规定要求召开基金份额持有人大会

　　D.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权;查阅或者复制公开披露的基金信息资料;

　　29. 基金份额持有人必须承担一定的义务，这些义务包括()

　　A.遵守基金契约;缴纳基金认购款项及规定的费用;

　　B.承担基金亏损或终止的有限责任;不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动;

　　C.在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额;

　　D.在封闭式基金存续期间，交易行为和信息披露必须遵守法律、法规的有关规定;法律、法规及基金契约规定的其他义务。

　　30. 基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备基本条件()

　　A. 净资产不低于2亿元人民币

　　B. 在最近一个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产

　　C. 经营行为规范，管理证券投资基金2年以上且最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改，没有因违法违规行为正在被监管机构调查

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