2017证券从业资格考试《市场基础知识》模拟题(3)

　　D. 净资产不低于1亿元人民币

　　
　　　　　　　
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　　A. 基金招募说明书、基金合同、基金托管协议

　　B. 基金募集情况;基金份额上市交易公告书;基金资产净值、基金份额净值;

　　C. 基金份额申购、赎回价格;基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告;临时报告;基金份额持有人大会决议;基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动;涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼;

　　D. 依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定应予披露的其他信息。

　　32.对基金、股票与债券认识正确的是( )

　　A.股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系，而基金反映的则是信托关系

　　B.债券筹集的资金主要投向实业，股票、基金所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具

　　C.基金是间接投资工具，股票和债券是直接投资工具

　　D.基金的收益有可能高于债券，投资风险又可能小于股票

　　33. 1998年，美国财务会计准则委员会(FASB)所发布的第133号会计准则——《衍生工具与避险业务会计准则》是首个具有重要影响的文件，该准则将金融衍生工具划分为( )两大类

　　A. 独立衍生工具 B. 货币衍生工具

　　C. 嵌入式衍生工具 D. 利率衍生工具

　　34. 根据我国《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的规定，衍生工具包括( )一种或一种以上特征的工具

　　A. 远期合同

　　B. 期货合同

　　C. 互换和期权

　　D.具有远期合同、期货合同、互换和期权

　　35. 金融远期合约主要包括( )

　　A. 远期利率协议 B.远期外汇合约

　　C. 远期股票合约 D. 期货合约

　　36. 金融期货的特征有( )

　　A. 交易对象不同

　　B. 交易目的不同

　　C. 交易价格的含义不同

　　D. 交易方式不同和结算方式不同

　　37. 金融期货的主要交易制度有( )

　　A. 集中交易制度和大户报告制度

　　B. 标准化的期货合约和对冲机制和每日价格波动限制及断路器规则

　　C. 保证金及其杠杆作用和限仓制度

　　D. 结算所和无负债结算制度

　　38.根据权证行权所买卖的标的股票来源不同，权证分为()

　　A.认股权证 B.备兑权证

　　C.债权类权证 D.其他权证

　　39. 与直接投资外国股票相比，投资ADR给投资者的好处有( )

　　以美元交易，且通过投资者熟悉的美国清算公司进行清算;

　　上市交易的ADR须经美国证监会注册，有助于保障投资者利益;

　　上市公司发放股利时，ADR投资者能及时获得，而且是以美元支付;

　　某些机构投资者受投资政策限制，不能投资非美国上市证券，ADR可以规避这些限制

　　40. 在市场经济条件下，资金需求者筹集外部资金主要通过的途径：()

　　A. 向政府部门申请无息贷款 B. 向银行借款

　　C. 发行证券 D. 非法集资

　　41. 根据标的物不同，招标发行可分为( )

　　A.单一价格中标 B. 价格招标

　　C.收益率招标 D. 缴款期招标

　　42. 根据我国《证券法》和《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责是()

　　A.执行会员大会的决议;制定、修改证券交易所的业务规则

　　B.审定总经理提出的工作计划;审定总经理提出的财务预算、决算方案

　　C.审定对会员的接纳;审定对会员的处分

　　D.根据需要决定专门委员会的设置;会员大会授予的其他职责

　　43. 上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市交易()

　　A.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件

　　B.公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正

　　C.公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利

　　D.公司解散或者被宣告破产; 证券交易所上市规则规定的其他情形

　　44. 针对中小企业板块的风险特征，在交易和监察制度上作出有别于主板市场的特别安排有()

　　A.改进开盘集合竞价制度和收盘价的确定方式，进一步提高市场透明度，遏制市场操纵行为

　　B. 完善交易信息公开制度，引入涨跌幅、振幅及换手率的偏离值等监控指标，并将异常波动股票纳入信息披露范围，按主要成交席位分别披露买卖情况，提高信息披露的有效性

　　C. 完善交易异常波动停牌制度，优化股票价量异常判定指标，及时揭示市场风险，减少信息披露滞后或提前泄漏的影响

　　D. 建立募集资金使用定期审计制度

　　45. 香港和台湾的主要股价指数有( )

　　A.恒生指数 B. 恒生综合指数系列

　　C. 恒生流通综合指数系列 D. 恒生流通精选指数系列

　　
　　　　　　　
　　　　　　　 www.qz26.com 　　46. 证券公司作为证券市场的主要中介主体，自然受到证券市场特点的制约和影响。相对于其他领域，证券市场的特征有()

　　A. 公开性、透明度及公众关注度高

　　B. 利益关系集中、直接、紧密

　　C. 市场化、法制化属性突出

　　D. 受众多因素的综合影响，价格反应直接、灵敏

　　47. 证券子公司的设立对对证券公司的监管要求有()

　　A. 禁止同业竞争的需求;禁止相互持股的情形

　　B. 子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应

　　C. 证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益

　　D. 要求建立风险隔离制度，证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的“隔离墙”制度，防止风险传递和利益冲突

　　48.下列选项中，关于资产管理业务的风险控制的办法说法正确的有()

　　A. 资产管理合同中明确规定客户自行承担投资风险

　　B. 客户应对资产来源及用途的合法性不必作出承诺

　　C. 证券公司办理定向资产管理业务，应当保证客户资产与自有资产、不同客户的资产相互独立，对不同客户的资产分别设置账户，独立核算，分账管理

　　D. 证券公司办理集合资产管理业务，应当保障集合计划资产的相互独立，单独设置账户，独立核算，分账管理

　　49.下列选择项中，属于合规总监的职责的是()

　　A. 合规总监应当对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面的合规审查意见

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