2017证券从业资格考试《市场基础知识》模拟题(3)

　　D.虽然投资基金都限制投资额大小，但由于基本限额都极低，所以投资者可以根据自己的经济能力决定购买数量

　　25. ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式;ETF结合了( )的运作特点

　　A. 契约型基金与公司型基金

　　B. 封闭式基金与开放式基金

　　C.成长型基金、收入型基金

　　D.股票基金和货币基金

　　26. 下列描述中，关于ETF描述错误的有( )

　　A. ETF主要涉及3个参与主体，即发起人、受托人和投资者

　　B. 指数型ETF的发起人将组成基础指数的股票依照组成指数的权数交付信托机构托管成为信托资产后，即以此为实物担保通过信托机构向投资者发行ETF

　　C. ETF的重要特征在于它独特的双重交易机制

　　D. 指数型ETF能否发行成功与基础指数的没有直接的关系

　　27. ( )是指以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具

　　A. 股权类产品的衍生工具 B. 货币衍生工具

　　C. 利率衍生工具 D. 信用衍生工具

　　28.( )是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议

　　A. 股权类资产的远期合约 B. 债权类资产的远期合约

　　C. 远期利率协议 D. 远期汇率协议

　　29. 外汇期货交易自1972年在( )所属的国际货币市场(IMM)率先推出后得到了迅速发展

　　A. 芝加哥商业交易所 B. 伦敦金属交易所

　　C. 纽约商品交易所 D. 日本东京工业品交易所

　　30. 在国际市场上，按照发行时证券的性质，可分为可转换债券和可转换优先股票两种。可转换债券是指证券持有者依据一定的转换条件，可将信用债券转换成为发行人()的证券

　　A. 普通股票 B.债券

　　C. 金融债券 D.公司债券

　　
　　　　　　　
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　　A. 股权类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权

　　B. 看涨期权和看跌期权

　　C. 欧式期权、美式期权和修正的美式期权

　　D. 单只股票期权、股票组合期权和股票指数期权

　　32. 期货交易的对象是标准化产品，因此套期保值者很可能难以找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约。如果选用替代合约进行套期保值操作，则并不能完全锁定未来现金流，由此带来的风险称为()

　　A.信用风险 B.流动性风险

　　C.法律风险 D.基差见险

　　33.关于期货市场价格发现功能论述不正确的是()

　　A.价格发现功能是指在一个公开、公平、高效、竞争的期货市场中，通过集中竞价形成期货价格的功能

　　B.期货市场之所以具有价格发现功能，是因为期货市场将众多影响供求关系的因素集中于交易所内，通过买卖双方公开竞价，集中转化为一个统一的交易价格。这一价格一旦形成，立即向世界各地传播，并影响供求关系，从而形成新的价格。如此循环往复，使价格不断趋于合理

　　C.期货价格与现货价格的走势基本一致并逐渐趋同，所以今天的期货价格可能就是未来的现货价格，这一关系使世界各地的套期保值者和现货经营者都利用期货价格来衡量相关现货商品的近、远期价格发展趋势，利用期货价格和传播的市场信息来制定各自的经营决策

　　D.理论上说，期货价格要反映现货的持有成本，如若现货价格保持不变，期货价格就不会与之存在差异

　　34.按( )划分，证券市场可分为资金供求市场和证券交易市场

　　A. 市场的效率 B. 市场的作用

　　C. 市场的功能 C. 交易标的物

　　35. 上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票(即S股)实施特别的差异化、制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为( )，同时要求该类股票实行与ST、*ST股票相同的交易信息披露制度

　　A. 2% B. 5%

　　C. 3% D. 7%

　　36. 定向发行又称( )，即面向少数特定投资者发行。一般由债券发行人与某些机构投资者，如人寿保险公司、养老基金、退休基金等直接洽谈发行条件和其他具体事务，属直接发行

　　A.直接发行 B. 私募发行

　　C.招标发行 D.承购包销

　　37.( )为交易中心的主管部门，交易中心负责市场运行并提供计算机交易系统服务

　　A.中国人民银行 B.证券交易所

　　C. 中国证监会 D.国务院

　　38. 金融时报证券交易所指数(也译为“富时指数”)是( )最具权威性的股价指数

　　A. 美国 B.英国

　　德国 D.法国

　　39.( )是世界上最早、最享盛誉和最有影响的股票价格平均数

　　A. 道-琼斯工业股价平均数

　　B. 金融时报证券交易指数

　　C. 日经225股价指数

　　D. NASDAQ市场指数

　　40.( )是最普通、最基本的股息形式

　　A.财产股息 B.股票股息

　　C.现金股息 D.负债股息

　　41. 关于中小企业板指数说法错误的是( )

　　A.小企业板指数简称“中小板指数”，由上海证券交易所编制

　　B. 中小企业板指数以全部在中小企业板上市后并正常交易的股票为样本

　　C. 新股于上市次日起纳入指数计算

　　D. 中小板指数以最新自由流通股本数为权重

　　42. 证券经营机构指专营证券业务的( )机构

　　A. 金融 B.商业

　　C. 政府 D.保险

　　43.( )又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务

　　A. 证券经纪业务 B. 证券投资咨询

　　C. 证券自营 D. 证券资产管理

　　44.( )是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务

　　A. 证券投资咨询业 B. 证券承销与保荐

　　C. 财务顾问业务 D. 证券自营

　　45. 根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定，证券公司开展融资融券业务试点必须经() 批准

　　A. 国务院 B.中国人民银行

　　C. 中国证监会 D.证券交易所

　　
　　　　　　　
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　　A. 健全性 B. 合法性

　　C. 制衡性 D. 独立性

　　47.( )指标反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数

　　A. 净资产 B. 金融资产风险调整

　　C. 净资本 D. 其他资产的风险调整

　　48. 证券的清算和交收统称为( )

　　A. 证券结算 B. 资金结算

　　C. 资产结算 D. 利润结算

　　49. 1998年后，( )的监管职责移交中国证监会，各地方政府的证券监管机构转为中国证监会派出机构，证券交易所划归中国证监会管理，形成集中统一的证券公司监管体制

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