2001年证券从业资格考试《证券交易》真题1

26.根据有关规定，如果（　　） 是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。
A. 发行人经营政策或者经营范围发生重大变化
B. 发行人发生重大亏损或者遭受超过净资产10%以上的重大亏损
C. 上市公司收购的有关方案
D. 国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息
E. 发行人营业用主要资产的抵押、出售或者报废，一次超过该资产的30%

27.下述（　　） 行为属于操纵市场行为。
A. 证券公司以散布谣言等手段影响证券发行、交易
B. 证券公司在一段时间内，频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动
C. 证券公司以获取更多佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖
D. 证券公司以自己的不同帐户或与其他投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易
E. 证券公司委托其他证券公司代为买卖证券

28.中国证监会对证券公司自营业务的规模、资产的流动性及资产负债比例等作的规定包括（　　） 。
A. 证券公司自营帐户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的80%
B. 证券公司从事自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的20%
C. 证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%
D. 证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于50%
E. 证券公司营运资产不得低于净资产的60%

29.《刑法》第181条规定适用下列行为中的（　　） 。
A. 编造、传播影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场
B. 以自己名义为他人或他人名义为自己买卖证券
C. 单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格
D. 不按规定上报自营业务资料和情况报告
E. 伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场

30.证券公司公司进行自营业务的内部控制，要明确（　　） 等方面。
A. 自营业务决策制度
B. 自营操作原则
C. 自营的内部决策
D. 自营的内部检查
E. 自营的财务制度

31.证券登记结算机构的设立应当具备的条件是（　　） 。
A．自有资金不少于人民币2亿元
B．具有证券登记、托管和结算服务所必须的场所
C．主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格
D．国务院证券监督管理机构规定的其他条件
E．总资本不低于10亿元

32.清算、交割、交收中的禁止行为包括（　　） 。
A．资金透支
B．提取存款
C．实物券欠库
D．交收指令对盘
E．例行日交割

33.对清算的解释有（　　） 。
A．指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算
B．指公司、企业结束经营活动，收回债务，处置分配财产等行为的总和
C．指投资者与证券交易所之间的帐户核对
D．指银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划
E．投资者的资金帐户和股票帐户的查询

34.证券结算包括（　　） 。
A．证券登记
B．证券清算
C．证券交割
D．资金交收
E．股票交割

35.一般的交割、交收方式包括（　　） 。
A．当日交割、交收
B．次日交割、交收
C．例行日交割、交收
D．特约日交割、交收
E．发行日交割、交收

36.我国目前的证券交易交割、交收方式（　　） 。
A．T+0
B．T+1
C．T+2
D．T+3
E．T+5

37.按照规定公式，若要计算会员T日结算头寸余额，可能涉及（　　） 项目。
A．T日存款
B．T日提款
C．（T+1）日存款
D．（T+1）日提款
E．T日清算应收（付）金额

38.清算与交割、交收的联系表现在（　　） 。
A．先清算后交割、交收
B．清算与交割、交收都分为证券与价款两项
C．清算是对应收应付证券及价款的轧抵计算；交割、交收则是对应收应付净额的收付
D．证券公司都以交易所或清算机构为对手办理清算与交割、交收
E．交割是对应收应付证券及价款的轧抵计算；清算、交收则是对应收应付净额的收付

39.非交易性过户是指符合法律规定和程序的因（　　） 等原因而发生的股票、基金、无纸化国债等记名证券的股权（或债权）在出让人、受让人之间的变更。
A．财产分割
B．继承
C．帐户挂失转户
D．赠与
E．法院判决

40.上海证券登记结算机构同证券经营机构之间的资金清算流程为（　　） 。
A．交易日闭市后，交易所将当日成交数据通过交易系统发送至登记结算机构。
B．登记结算系统按照净额清算原则对所有参与人当日的证券买卖进行轧差清算产生清算金额
C．登记结算机构在进行中央清算时还需要计算有关费用，产生各证券公司的实际收付金额
D．登记结算机构在清算完成后，通过远程数据通讯方式向各证券经营机构提供当日清算数据汇总表与清算明细表
E．计算机系统自动将证券经营机构T日内应收净额计入该公司资金交收帐户，将应付金额从证券公司资金交收帐户中扣除

41.证券回购交易，是指债券买卖双方在成交的同时就约定与未来某一时间以某一价格双方再行反向成交。其实质内容是：（　　） 以持有的证券作抵押，获得一定期限的资金使用权，期满后则需归还借贷资金，并按约定支付一定的利息。
A．证券出售者
B．证券持有方
C．融资者
D．资金需求者
E．证券供给者

42.目前，我国开展回购交易业务的场所有（　　） 。
A．商业银行柜台
B．上海证券交易所
C．深圳证券交易所
D．地方证券交易所
E．全国银行间同业市场

43.以下说法正确的是（　　） 。
A．目前，我国证券回购券种主要是公司债券
B．我国证券回购交易中交易所的资金清算与债权管理都在证券公司自营帐户内进行
C．在证券交易所的回购交易中一般无须申报帐号
D．以券融资方在交易所回购交易开始时其申报买卖部位为卖出（S）
E．交易所回购交易到期反向成交时无须再行申报

44.根据规范证券回购业务的有关规定，我国回购交易的条件主要涉及（　　） 。
A．证券回购的券种
B．证券回购的交易时间
C．以券融资方在回购期间存放的标准券数量
D．以资融券方在初始交易前须存入的资金数量

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