2001年证券从业资格考试《证券交易》真题1

26． 属于明文列示的内幕交易行为。
A． 非内幕人员通过不正当手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券
B． 发行公司与其它公司进行关联交易
C． 发行人委托其他证券公司代为买卖证券
D． 以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种证券

27．根据中国证监会的有关规定，为控制经营风险，证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于（　　）。
A． 30%
B． 40%
C． 50%
D． 60%

28．下述 说法是正确的。
A． 证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票帐户和资金帐户
B． 证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所
C． 证券公司为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是规范作息制度
D． 不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到《刑法》的处罚

29．证券自营业务原始凭证应至少妥善保存 年。
A． 5年
B． 7年
C． 10年
D． 15年

30．《刑法》第181条规定，有 行为者，情节严重的，将处以罚款并追究刑事责任。
A． 单独或者合作，集中利用资金优势买卖证券，操纵证券交易价格的
B． 以与他人事先约定的时间进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量的
C． 以他人为交易对象，进行不转移证券所有权的买卖，影响证券交易价格或者证券交易量的
D． 编造、传播影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场的

31．证券 业务主要是指在每一营业日中，每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。
A． 清算
B． 交割
C． 交收
D． 登记

32．差额清算方式的主要优点是可以（　　）。
A． 简化操作手续，提高清算效率
B． 防止买空买空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运行
C． 防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累
D． 防止证券公司的经营风险

33．我国证券登记结算机构对于重要原始凭证的保存期应不少于（　　）年。
A． 10年
B． 15年
C． 20年
D． 25年

34．从处理方式来看，证券公司都以（　　）为对手办理清算与交割、交收。
A． 证监会
B． 交易所或清算机构
C． 另一证券公司
D． 上市公司

35．按照上海证券交易所法人结算模式，登记结算机构根据各证券公司T日的清算数据文件中的实际收付金额在T+1日规定的时间进行（　　） 交易的资金交收。
A． T+1日和T日
B． T+1日
C． T－1日
D． T日

36．由证券公司自行办理对投资者的委托买卖、证券资金帐户的核算管理以及对客户的先进收付。这种方式属于（　　）。
A． 证券营业部自办出纳
B． 银行代理出纳
C． 银行代理资金清算
D． 投资者自行管理

37．目前，我国对 实行T+3交收方式。
A． A股
B． B股
C． 基金券
D． 债券

38．根据上海证券交易所中央登记结算公司对资金透支作出的处罚规定，在交易日的次日（T+1）上午，资金交收帐户资金余额不足支付交收款的会员单位，必须在（T+1）日下午17：00之前将资金补入交收帐户，逾期按透支金额的（　　） %罚款。
A． 0．0366
B． 0．05
C． 0．266
D． 0．5

39．在国债实物券交易中，禁止欠库行为。因此，证券交易所及其登记结算机构规定，对国债现货交易和回购业务实行“（　　） ”的制度。
A． 先入库，后买进
B． 先买进，后入库
C． 先卖出，后入库
D． 先入库，后卖出

40．上海证券交易所A股交易又改为T+1交收制是在（　　）。
A． 1991年初
B． 1993年12月
C． 1995年1月
D． 1997年3月

41．证券回购交易实质上是一种以（　　） 为抵押品拆借资金的信用行为。
A． 优先股票
B． 基金证券
C． 有价证券
D． 可转换债券

42．目前，我国证券交易所的证券回购券种主要是（　　）。
A． 国债
B． 股票
C． 可转换债券
D． 基金证券

43．回购交易到期反向成交时，交易双方无须再行申报，由（　　） 电脑主机自动产生一条反向成交记录，登记结算机构据此进行资金和债券的清算和交割。
A． 证券公司
B． 登记结算机构
C． 交易所
D． 债券发行人

44．对于（　　） 方来说，在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为卖出（S）。
A． 以券融资
B． 以资融券
C． 以券融券
D． 以资融资

45．严格的说，在证券回购交易过程中，以券融资方应确保在回购成交至购回日期间，其在登记结算机构保留存放的标准券的数量应（　　） 回购抵押的债券量，否则将按卖空国债的规定予以处罚。
A．等于
B．小于
C．大于
D．约等于

46．回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价进行竞价。这种报价方式的一个缺陷就是不能直接反映回购的（　　）。
A． 收益与风险
B． 成本与风险
C． 收益与流动性
D． 收益与成本

47．所谓标准券是指不分券种、只分 （　　）、统一按面值计算持券量的标准化债券回购交易品种。
A． 回购期限
B． 回购利率
C． 回购主体
D． 回购场所

48．根据有关规定，上海证券交易所对参与回购交易进行委托买卖的数量规定为：交易数量必须是（　　） ，即10万元面值及其整数倍。
A． 1手
B． 10手
C． 100手
D． 1000手

49．在回购初始交易当日的清算中，清算价格统一按标准券面值（　　） 元计算。
A． 100
B． 1000
C． 10000
D． 100000

50．折算率是由交易所会同证券登记结算机构根据国债利率及（　　） ，对所有在交易所上市的国债现货交易所上市的国债鲜货交易品种进行计算并公布可用以回购业务的折算比率。
A． 市场利率
B． 市场价格
C． 风险
D． 面值

51．证券营业部的业务管理主要包括 等五个方面（　　）。
A． 营业场所管理、业务操作规程、客户管理与服务、业务差错的处理、交易系统故障的业务应急方案
B． 营业场所管理、业务操作规程、客户管理与服务、业务差错的处理、信息系统故障的应急方案
C． 营业场所管理、财务管理及会计核算制度、客户管理与服务、业务差错的处理、交易系统故障的业务应急方案
D． 营业场所管理、业务操作规程、资金管理、业务差错的处理、交易系统故障的业务应急方案

52．证券公司拨付所属分公司和证券营业部的运营资金不得超过公司注册资本的 ；证券营业部的证券运营资金不得少于人民币 万元（　　）。

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