证券从业资格考试《市场基础知识》试题(4)
一、 单项选择题：本大题共20个小题，每小题1分，共20分。在每个小题给出的四个选项中，只有一个符合题目要求，请把正确选项前的字母填在横线上。
1、 以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不该少于公司股份总数的（ ）。
A． 20%
B． 25%
C． 35%
D． 51%
2、 发起人应在股款缴足后的（ ）天之内主持召开创立大会。
A． 15
B． 30
C． 60
D． 120
3、 某股东拥有1000股股票，该公司要选出11名董事，在累积投票制情况下，对甲侯选人,该股东最多可以投（ ）票。
A． 1100
B． 110
C． 11000
D． 11
4、 在会计上股票为流动资产，是基于股票的（ ）。
A． 风险性
B． 流动性
C． 收益性
D． 波动性
5、 对公司增加或减少注册资本，应由（ ）作出决议。
A．董事会
B．股东大会
C．监事会
D．全体股东
6、 武士债券的面值为（ ）。
A．美元
B．日元
C．发行国货币
D． 国际货币单位
7、 申请从事证券业务资产评估机构其实有资本不得少于（ ）人民币。
A．20万
B．30万
C．40万
D．50万
8、 上市公司持有面值1000元以上的股东人数应（ ）。
A．不少于1000人
B．不少于3000人
C．不多于1000人
D．不多于3000人
9、 公司申请其股票上市应有（ ）记录。
A．最近3年连续盈利
B．3年盈利
C．5年盈利
D．最近5年连续盈利
10、 招股说明书必须经（ ）人民政府或中央企业主管部门审核后报送证监会复审。
A．中央
B．省级
C．市级
D．上级
11、 目前我国证券交易所一般以（ ）竞价为主。
A．电脑
B．口头
C．书面
D．信函
12、 我国股市一般采用（ ）的委托有效期。
A．当天有效
B．约定日有效
C． 撤销前有效
D．5日有效
13、 证券经营机构应有（ ）的高级管理人员和主要业务人员应获得证监会颁发的《证券业从业人员资格证书》能取得自营资格。
A．一半以上
B．1/3以上
C．2/3以上
D．3/4以上
14、 公司应当在每个会计年度的前6个月结束后（ ）日内编制完成中期报告。
A．30
B．45
C．60
D．90
15、 如一股票的净现值NPV＞0，则其价值应是（ ）。
A．被高估
B．被低估
C．被恰当体现
D．与价值无关
16、 判断公司合理运用资金的能力以及日常资金来源是否充分，应分析（ ）。
A．资产负债表
B．损益表
C．现金流量表
D．利润分配表
17、威兼指标是（ ）。
A．表示超买或超卖的
B．表示是强市或弱市的
C．表示多空力量对比的
D．表示趋势是上升还是下降的
18、深交所某只上市股票某日最后一笔成交发生在14:59:30,成交价格为10.00元,成交量为5000股。在14:58:30至14:59:30之间还有另外两笔成交,分别为9.80元、2000股,9.85元、2000股。则该只股票的收盘价为（ ）。
A．10.00
B．9.80
C．9.85
D．9.92
19、招股说明书的有效日期,自签署完毕之日起计算,期限为（ ）。
A．三个月
B．六个月
C．九个月
D．十二个月
20、在一个β系数为1.0的证券组合中加入一个β系数为2.0的股票,投资组合的预期收益将（ ）,风险将（ ）。
A．增长、增加
B．减少、增加
C．减少、减少
D．增长、减少
二、 多项选择题：本大题共20个小题，每小题1分，共20分。在每个小题给出的四个选项中，至少有二个符合题目要求，请把正确选项前的字母填在横线上。
1、股东大会包括（ ）。
A．创立大会
B．特别股东大会
C．股东年会
D．临时股东大会
2、债券票面的基本要素包括（ ）。
A．票面价值
B．偿还期限
C．利率
D．发行者名称
3、债券与股票的不同点包括（ ）。
A．所有者权利不同
B．风险不同
C．期限不同
D．收益不同
4、投资基金的特点包括（ ）。
A．集合投资
B．分散风险
C．收益稳定
D．专家管理
5、可转换证券的要素包括（ ）。
A．转换比例
B．转换期限
C．转换价格
D．转换数量
6、非系统风险包括（ ）。
A．信用风险
B．经营风险
C．财务风险
D．利率风险
7、证券市场的监管原则包括_。
A．依法管理原则
B．公正与公平原则
C．公开原则
D．国家监督与自律相结合的原则
8、按证券的性质不同，证券市场可分为（ ）。
A．场内市场
B．股票市场
C．场外市场
D．债券市场
9、属于证券交易服务机构的有（ ）。
A．资信评估机构
B．证券投资咨询公司
C．上市公司
D．证券公司
10、ADR业务中涉及的关键机构包括（ ）。
A．基础证券的发行公司
B．存券银行
C．托管银行
D．存券信托公司
11、按债券形态分类，债券可分为（ ）。
A．实物债券
B．凭证式债券
C．记帐式债券
D．信用债券
12、公开披露基金信息时不得有下列行为（ ）。
A．在每个基金会计年度结束后90日内编制完成年度报告
B．就基金业绩进行预测
C．诋毁同行
D．承诺最低收益
13、证券公司经办经纪业务,接受客户的全权委托买卖证券的,（ ）。
A．责令改正
B．处以成交金款5%以上20%以下罚款
C．处以5万元以上20万元以下罚款
D．处以3万元以上10万元以下罚款
14、承销方式有（ ）。
A．包销
B．经销
C．自销
D．代销
15、证券经纪业务的特点有（ ）。
A．对象的广泛性
B．经纪业务的中介性
C．客户指令的权威性
D．客户资料的保密性
16、不能开户的人员有（ ）。
A．证券交易所的管理人员
B．证券经营机构中与股票发行或交易有直接关系的人员
C．未满18岁者
D．国家公务员
17、被认定为市场禁入者,（ ）。
A．可以担任上市公司的高级管理人员
B．所在机构应当予以解聘
C．永久性不得从事任何证券业务
D．三到十年内不得从事任何证券业务
18、公司经营管理能力分析（ ）。
A．管理人员素质及能力分析
B．企业经营效率分析