证券从业资格考试《市场基础知识》试题(4)

19、超前性指标有（　　）。
A．失业率
B．货币供应量
C．股票价格指数
D．国民生产总值

20、宏观经济分析的主要方法有（　　）。
A．经济指标分析
B．计量经济模型
C．概率预测
D．市场分析

三、 填空题：本大题共10个小题，每小题1分，共10分。请把题中缺少的文字填在横线上。

1、 证券按其本身能否使持券人或第三者获取一定的收入，可分为_证券和_证券。
2、 证券市场证券价格的实质是_的分割，是_的市场表现，与市场利率的关系密切。
3、 国有企业改建为股份有限公司的,发起人可以少于_人，但应当采取_设立方式。
4、 股份有限公司的    是指导公司运行的依据，它的起草工作应由筹建该公司的      担任，并且须由公司的      通过才能生效。
5、 国际债券是指一国借款人在国际证券市场上，以     为面值，向    发行的债券。

6、 认股权证是指由股份公司发行的，能够按照____在____内购买一定数量该公司股票的选择权凭证，其实质是一种有价证券。
7、 证券经营机构的主要业务,包括承销，经纪，____，兼并收购，____，咨询服务和其它业务。
8、 A股上市程序分为三步，即______、______和______。
9、 证券发行审核制度，目前主要有___制和___制两种，我国证券发行实行___制度。
10、 交易所管理的基本原则是________原则。

四、 判断题：本大题共25个小题，每小题1分，共25分。请在每题的括号内，正确的打上"4"，错误的打上"5"

1、 一般情况下，虚拟资本的价格总额就是实际资本额，其变化反映了实际资本额的变化。
2、 股票发行上市后，形成市场价格，但它本身却没有价值。
3、 证券市场与商品市场的交易方式基本相同。
4、 创立大会在代表股东人数二分之一以上的认股人出席时方可举行。
5、 监事会提议召开临时股东大会，要经董事会决定，视情况决定是否召开。
6、 公司合并时，合并各方的债权、债务均应由合并后存续的公司或者新设立公司继承。
7、 非流通股股票也称非上市股票，虽然不能在证券交易所买卖，但某些可以在场外市场进行转让。
8、 公司发行股票与发行债券的目的都是为了追加资金。
9、 债券的偿还性是指债券的变现能力。
10、 公司债券和股票的风险基本一样。
11、 金融债券可以根据条件提前兑取。
12、 开放型基金的基金券的发行和交易毋须经证券交易所批准。
13、 经理年费通常从基金的股息、利息收益中扣除，也可从基金资产中扣除。
14、 可转换优先股属于可转换证券。
15、 在代理过程中，证券经营机构只承担代理的责任，对于证券买卖后所形成的盈利与损失，证券经营机构无权参与分享，也无须承担责任。
16、 证券发行市场没有特定的发行场所，只是一个无形的市场。
17、 股票的理论价格等于预期股息除以市场利率。
18、 对于开放型的金融市场，当本国货币升值时，有可能导致本币债券的升值。
19、 场外交易市场的参加者只是证券商和个人投资者。
20、 证券市场监管的对象是投资者、证券发行人及证券中介机构。
21、 发行与上市辅导机构与主承销商原则上不能为同一证券经营机构。
22、 基金、国债成交后在结算中不收印花税。
23、 利率的变动与债券价格变动方向相反。
24、 预期回报率越高，投资者所承担的风险也就越大。
25、 NPV<0，股票被高估价格，不可购买这种股票。

五、 改错题：本大题共10个小题，每小题1分，共10分。每一小题中有一处错误，请标出错误之处，并写出正确文字。
 
1、 发起人应当在创立大会召开30日前将会议日期通知各认股人或者予以公告。
2、 创立大会应有代表股东总数1/2以上的认股人出席，方可举行。
3、 召开股东大会，应当将会议审议的事项于会议召开15日以前通知各股东。临时股东大会不得对通知中未列明的事项作出决议。
4、 获取证券从业资格证书后超过12个月而未在证券专业岗位上就职,资格证书自动失效。
5、 公司应当自作出减少注册资本决议之日起15日内通知债权人，并于30日内在报纸上至少公告3次。债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自第一次公告之日起90日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。

6、 公开发行股票，必须依照公司法规定的条件，报经公司所在地省级人民政府或公司所在行业的中央主管部门核准。
7、 为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构和人员，在该股票承销期内和期满后30日内，不得买卖该种股票。
8、 公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废超过该资产的10%属于内募信息。
9、 收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的50%以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。
10、 公司上市超过3个完整会计年度的，最近3个完整会计年度的净资产收益率平均在10%以上；上市不满3个完整会计年度的，按上市后所经历的完整会计年度平均计算；上述指标计算期内任何一年的净资产收益率不得低于9%的才能配股。

六、简答题：本大题共3个小题 ，每小题5分，共15分。

1、 证券交易所的职能有哪些？
2、 影响债券价格的主要因素有哪些？
3、 哪些行为属于操纵市场行为？

七、计算题:本大题共5个小题,共20分(第一小题5分,第二题3分,其余各小题每题4分。保留小数两位)。

1、 债券A的期限为5年,面值为1000元,年息为80元,当其现行售价为1000元时,求其到期收益率为多少？若其价格分别提高到1100元和下跌至900元,其收益率又为多少？
2、 去年某公司支付每股股利为1.80元,预计在未来日子里该公司股票的股利按每年5%的速度增长,假定必要收益率是11%,当今股票价格是40元,问是否应购买该股票？
3、某上市公司1998年利润总额为6800万元,年末股本总数为13000万股,所得税率为33%,上年滚存利润为7100万元。按规定提取10%法定盈余公积金、5%法定公益金、10%任意盈余公积金后,拟采用派发现金红利方式进行分配。请分别计算以下指标: (1)每股收益(摊薄) (2)提取法定盈余公积金 (3)提取法定公益金 (4)提取任意盈余公积金 (5)每股最多可派发的现金红利额(含税)

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