2001年证券从业资格考试《证券交易》真题1

7.在我国，上海证券交易所和深圳证券交易所规定，会员必须履行的义务包括（　　） 。
A．遵守国家的有关法律、法规、规章和政策，依法开展证券经营活动
B．遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议，并接受证券交易所的监督
C．派遣合格代表入场从事证券交易活动
D．维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展
E．按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料，以及相关的业务报表和帐册

8.在我国，证券经营机构要成为证券交易所的会员，需要申报的材料包括（　　） 。
A．申请报告、机构设立的有效批准文件、当地有权部门同意加入证券交易所的批准文件
B．中国证监会核发的《经营证券业务许可证》、营业执照（副本）复印件
C．机构章程、主要业务规章制度、部门设置和证券业务人员名册、法定代表人和证券业务负责人简历
D．经注册会计师查核签证的最近两年的财务报表
E．证券交易所或证券主管机关认为必须提供的其他文件

9.国家法律、法规规定，以下不准参与证券交易的自然人或法人包括（　　） 。
A．未成年人未经法定监护人的代理或允许者，不得进行证券交易
B．因违反证券法规，经有权机关决定暂停其证券交易资格而期限未满者，不得参与证券交易
C．受破产宣告未经复权者，不得从事证券交易
D．证券业从业人员、证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票，但是买卖经批准发行的国债、基金除外
E．与证券发行、交易有关的内幕人士，不得参与或不得在一定期间内从事特定交易

10.证券经纪商的作用是（　　） 。
A．充当证券买卖的媒介
B．提供咨询服务
C．代替客户进行决策
D．稳定证券市场
E．向客户融资融券

17.股份公司公开发行股票前的股权登记申请应提交的文件包括（　　） 。
A．发起人会议或者股东大会同意公开发行股票的决定，招股说明书，股票发行承销方案，公司章程或者公司章程草案，工商行政管理部门颁发的股份有限公司营业执照或股份有限公司筹建登记证明
B．经会计师事物所审计的公司近三年或者成立以来的财务报告和由两名以上具有从事证券业务资格的注册会计师及其所在事物所签字、盖章的审计报告
C．经两名以上专业评估人员及其所在事物所签字、盖章的资产评估报告，如涉及国有资产的，还应提供国有资产管理部门出具的确认文件
D．批准设立股份有限公司的文件，中国证监会批准公开发行的批文，股权登记机构要求提供的其他文件
E．经两名以上具有从事证券业务资格的律师及其所在事物所就有关事项签字、盖章的法律意见书

18.集合竞价确定成交价的原则是（　　） 。
A．集合竞价中未能成交的委托自动进入连续竞价
B．在有效价格范围内选取使所有有效委托产生最大成交量的价位
C．高于选取价格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方有效委托能够全部成交
D．与选取价格相同的委托一方必须全部成交
E．若满足条件的价位有多个，则选取离上日收市价最近的价位

19.证券经纪业务中的禁止行为包括（　　） 。
A．为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
B．为股票申购和交易提供融资
C．散布谣言或其他非公开披露的信息
D．为投资者提供投资咨询
E．挪用客户结算保证金

20.证券交易所对证券经纪业务的监管包括（　　） 。
A．制定会员与客户所应签定的代理协议的格式并检查其合法性
B．规定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户委托的情况
C．要求会员在规定的时间内就其业务和客户投诉等情况提交报告
D．证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽样或全面检查
E．证券交易所每年应当对会员遵守国家有关法规和证券交易所业务规则的情况进行抽样或全面检查

21.根据有关规定，（　　） 是欲取得证券自营业务资格的证券公司应具备的条件。
A. 证券公司在近2年内没有受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚或在近1年内没有严重违法违规行为
B. 证券公司在近1年内没有受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚或在近2年内没有严重违法违规行为
C. 证券公司未正式开业但成立已超过半年，证券公司的证券业务与其他业务分开经营、分帐管理
D. 证券公司成立并且正式开业已超过半年，证券公司的证券业务与其他业务分开经营、分帐管理
E. 证券公司未正式开业但成立已超过1年，证券公司的证券业务与其他业务分开经营、分帐管理

22.证券公司申请自营业务资格通常经过的明文列示的程序依次是（　　） 。
A. 自己设计制作“经营证券自营业务资格申请表”
B. 证券公司根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》中相关条款所列的从事自营业务所需具备的条件进行自我审核
C. 证券公司根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》相关条款的规定，制作并向证监会报送有关文件
D. 证监会收到完整申请资料后，在规定时间内对申请文件进行审查
E. 经审查符合条件的，由证监会颁发资格证书；经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且本年内不受理其重新申请

23.欲申请自营业务资格的证券公司应制作并向证监会报送的文件包括（　　） 。
A. 由具有从事证券业务资格的会计师事物所出具的上一年度末净资产或证券营运资金验资证明
B. 由具有从事证券业务资格的会计师事物所审计的上一年度末资产负债表、损益表和财务状况变动表
C. 法定代表人、主要负责人及主要业务人员的“证券业从业人员资格证书”或简历、专业证书等
D. 上一年度经营证券业务情况说明。正式开业未超过1年的证券公司应报送从开业时起到上一年度末的经营证券业务情况说明
E. 一般人员近1年内的奖惩情况说明

24. （　　）属于证券公司自营业务的禁止行为。
A. 集中资金优势买卖证券，引起证券交易价格变化的行为
B. 以自己的不同帐户或与其他投资者串通在相同的时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易的行为
C. 证券公司将自营业务与代理业务混合操作的行为
D. 将自营帐户借给他人使用的行为
E. 委托其他证券经营机构代为买卖证券的行为

25.根据有关规定，（　　） 属于内幕交易。
A. 以自己的不同帐户或与其他投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易

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