2017年证券从业考试《基础知识》考前模拟题(4)
A.证券监督管理机构 B.中国海关 C.外汇管理局 D.商务部
88.保荐机构负责发行的主承销工作，对发行人负有尽职调查的义务，对公开发行募集文件的( )进行审核，向证监会出具保荐意见，并根据市场情况与发行人协商确定发行价格。
A.真实性 B.准确性 C.完整性 D.及时性
89.客户融资买入证券的，应当以( )得方式来偿还向证券公司融入的资金。
A.再抵押融资 B.卖券还款 C.直接还款 D.直接还券
90.证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立( )。(1分)
A.融资专用资金账户 B.客户信用交易担保资金账户
C.融券专用证券账户 D.客户信用交易担保证券账户
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91.1998年，美国财务会计准则委员会所发布的第133号会计准则——《衍生工具与避险业务会计准则》将金融衍生工具划分为( )
A. 独立衍生工具 B. 非独立衍生工具
C. 嵌入式衍生工具 D. 结构型衍生工具
92.关于金融衍生工具的产生和发展论述正确的是( )。(1分)
A.金融衍生工具产生的最基本原因是避险;
B.20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展;
C.金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和发展的又一重要原因
D.新技术革命为金融衍生工具的产生和发展提供了物质基础与手段
93.按权证的内在价值分类，可将权证分为( )。
A.平价权证 B.价内权证 C.价外权证 D. 零值权证
94.关于可转换债券赎回条款的说法，正确的是( )。
A.赎回是指发行人在发行一段时间之后，可以提前赎回未到期的发行在外的可转换公司债券;
B.赎回是指可转换债券的持有人可以将可转换公司债券按事先约定的价格卖给发行人;
C.赎回条件一般是当公司股票价格在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度时;
D.赎回条件一般是当公司股票价格在一段时间内连续低于转换价格达到一定幅度时;
95.2005年我国信贷资产证券化和房地产证券化取得的进展包括( )。
A.2005年4月，中国银行业监督管理委员会发布《信贷资产证券化试点管理办法》;
B.2005年11月发布了《金融机构信贷资产证券化监督管理办法》;
C.2005年12月，作为资产证券化试点银行，中国建设银行和国家开发银行分别以个人住房抵押贷款和信贷资产为支持，在银行间市场发行了第一期资产证券化产品;
D.2005年12月21日，内地第一支房地产投资信托基金——广州越秀地产投资信托基金正式在香港交易所上市。
96.1984年以来，向外发行外币债券的金融机构有( )。(1分)
A. 国家开发银行 B. 进出口银行
C. 中信银行 D. 中国银行
97.品种结构构成主要有( )。
A. 股票市场 B. 债券市场
C. 基金市场 D. 衍生品市场
98.证券交易所主要职责有( )。
A.提供交易场所与设施
B.制定交易规则
C.监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性、合法性
D.确保市场的公开、公平和公正
99.关于证券的风险与收益关系的说法，正确的有( )。
A.风险越大的证券，投资者要求的预期收益越高
B.风险越小的证券，投资者要求的预期收益越低
C.风险越大的证券，投资者要求的预期收益越低
D.风险越小的证券，投资者要求的预期收益越高
100.社会公益基金包括( )。 (1分)
A. 福利基金 B. 科技发展基金
C. 教育发展基金 D. 文学奖励基金