2017年证券从业考试《基础知识》考前模拟题(3)
(一)单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)
1.调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管的法律是 ( )。
A.《证券法》 B.《公司法》 C.《基金法》 D.《刑法》
2.《中华人民共和国证券投资基金法》于( )起正式实施。
A.2004年1月1日 B.2004年6月1日
C.2005年1月1日 D.2005年6月1日
3.对经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定限期内仍达不到正常经营条件的证券公司采取的市场退出措施是( )。
A.接管 B.托管 C.停业整顿 D.撤销
4.中国证券业协会正式成立于( )。
A.1991年7月28日 B.1991年8月28日
C.1991年9月28日 D.1991年10月28日
5.参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在( )内不得参加资格考试。
A.1年 B.2年 C.3年 D.5年
6. 按证券所代表的权利和性质分类，有价证券可以分为( )。
A.发行市场证券和交易市场证券 B. 上市证券和公司证券
C.公募证券和私募证券 D.股票、债券和其他证券
7. 向少数特定的投资者发行的证券是( )。
A. 公募证券 B. 私募证券 C. 基金证券 D. 非上市证券
8.证券市场的运行形成了证券需求者和证券供给者的竞争关系体现了证券市场的( )。
A. 保障功能 B. 筹资-投资功 C. 定价功能 D. 竞争功能
9.通过公开发售基金份额筹集资金，有基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资活动的基金是( )。
A. 证券投资基金 B. 社保基金 C. 企业年金 D. 社会公益基金
10.企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上自愿建立的补充养老保险基金是( )。
A. 证券投资基金 B. 养老基金 C. 企业年金 D. 社会公益基金
11.证券业协会属于( )。
A. 证券监管机构 B. 证券市场中介机构 C. 自律性组织 D. 证券服务机构
12..证券法正式颁布于( )。
A. 1998年 B. 1999年 C. 2000年 D. 2001年
13.按( ),有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。
A. 证券发行主体不同 B.是否在交易所挂牌交易
C.募集方式分类 D.证券所代表的权利性质分类
14.以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的( )。
A. 15% B. 20% C. 25% D. 35%
15.下面( )不是股票的特征。
A. 收益性 B. 返还性 C. 风险性 D. 流动性
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16.下列选项中股票不需要载明的事项主要是( )。
A. 公司名称 B. 股票种类 C. 股票的编号 D. 股票的到期日
17.( )是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的基本权利和义务。
A. 普通股票 B. 一般股票 C. 记名股票 D. 有面额股票
18.与无面额股票比较，有面额股票( )
A.不可以明确表示每一股所代表的股权比列 B. 发行和转让价格较方便
C. 便于股票分割 D. 为股票发行价格的确定提供依据
19.股票的账面价值是指( )。
A. 发行价格 B. 在二级市场上交易的价格
C. 股票票面上标明的价格 D. 每股所代表的实际资产
20.我国《公司法》规定，股票采用( )或国务院证券监督管理机构规定的其他形式。
A. 合同形式 B. 纸面形式 C. 电子形式 D. 证书形式
21.( )是股票最基本的特性。
A. 收益性 B. 参与性 C. 风险性 D. 流动性
22. 1998年, 美国财务会计准则委员会所发布的第133号会计准则——《衍生工具与避险业务会计准则》中( )的应用，对后来各类机构制订衍生工具计量标准具有重大影响。
A.公允价值 B. 计量标准 C.套期保值 D. 审计原则
23.( )是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定时间内定期交换现金流的金融交易。
A.金融远期合约 B. 金融期货 C.金融期权 D. 金融互换
24. 下列衍生工具不属于建构模块工具的是( )。
A.远期合约 B. 期货
C.外汇结构化理财产品 D. 货币互换
25.美式权证可以在( )行权。
A.权证失效日之前任何交易日 B. 失效日当日
C.失效日之前一段规定时间内 D. 失效日以后
26.可转换债券的投资价值( )。
A.是按实际转换时转换成普通股的市场价格计算得出的价值
B.是将可转换债券视为一般的债券所具有的价值
C.应为未来一系列债息收入与转换价值的现值
D.以理论价值为基础并受供求关系的影响
27. 根据权证行权时所买卖股票的来源不同，分为( )。
A.评价权证、价内权证和价外权证 B. 认购权证和认沽权证
C.认股权证和备兑权证 D. 美式权证、欧式权证、百慕大式权证
28.固定收益证券的主要风险是( )
A.信用风险 B.财务风险 C.利率风险 D.政策风险
29.政府债券的主要风险是( )
A.信用风险 B.购买力风险 C.利率风险 D.经济周期波动风险
30.利率风险对长期债券的影响与对短期债券的影响( )
A.更大 B.一样 C.更小 D.不一样
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31.某投资者买了1张利率为10%的债券，其名义收益率为10%，若1年中通货膨胀率为5%，投资者的实际收益率为( )
A.0 B.5% C.10% D.15%
32.证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险是( )
A.信用风险 B.利率风险 C.财务风险 D.政策风险
33.( ),深圳证券交易所正式开业。
A.1990年2月 B.1991年7月 C.1991年2月 D.1991年11月
34.证券发行市场的作用不包括( )
A.为资金需求者提供筹措资金的渠道 B.为资金供应者提供投资的机会
C.实现投资向储蓄转化 D.形成资金流动的收益导向机制
35.债券发行的定价方式以公开招标最为典型。下面属于招标标的分类的是( )
A.价格招标 B.数量招标 C.美式招标 D.荷兰式招标
36.监察系统的日常监控不包括( )
A.行情监控 B.交易监控 C.证券监控 D.资金来源监控