2017年证券从业考试《基础知识》考前模拟题(3)
37.场外交易市场的特征不包括( )
A.场外交易市场是一个集中的有形市场
B.场外交易市场的组织方式采取市商制
C.场外交易市场是一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场
D.场外交易市场是一个以议价方式进行证券交易的市场
38.下面属于中证指数公司编制的主要指数有( )
A.中证流通指数 B.上证180指数 C.A股指数 D.B股指数
39.证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守( )原则。
A.自愿、有偿、诚实信用 B.公平、公正、公开
C.稳定、公开、高效 D.真实、准确、完整
40.证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起( )个月内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的书面决定，并通知申请人。
A.3 B.6 C.9 D.12
41.按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币( )的，应当由承销团承销。
A.3000万元 B.5000万元 C.8000万元 D.1亿元
42.发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有( )资格的( )机构担任
A.保荐，保荐人 B.保证，保证人
C.公证，公证人 D.中介，中间人
43.融资融券业务的决策与授权体系原则上按照( )的架构设立和运行。
A.业务决策机构---董事会---业务执行部门----分支机构
B.业务决策机构---业务执行部门---董事会---分支机构
C.董事会---业务决策机构---业务执行部门---分支机构
D.业务决策机构---业务执行部门---分支机构---董事会
44.根据( )中国证监会发布的《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的相关规定，证券公司可接受期货公司的委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供相关服务。
A.2005年4月 B.2006年4月 C.2007年4月 D.2008年4月
45.货银对付原则是证券( )的一项基本原则。
A.交易 B.自营 C.承销 D.结算
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46.中国证券登记结算有限责任公司是( )的法人
A.风险自负的营利性 B.不以营利为目的 C.交易所管理 D.由政府部管理
47.债券的基本性质不包括( )。
A.债券属于有价证券 B.债券有一定的风险
C.债券是一种虚拟资本 D。债券是债权的表现
48.一般意义上，市场利率上升，债券在市场上的转让价格将( )。
A.下降 B.可能上升可能下降 C.上升 D.不变
49.付息由政府保证，其信用度最高，风险最小的债券是( )。
A.国家债券 B.金融债券 C.政府债券 D.企业债券
50.1998年至2007年，财政部发行特别国债的次数( )。
A.1次 B.2次 C.3次 D.4次
51.公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券是( )。
A.附认购权证的公司债券 B.可转换公司债券
C.收益公司债券 D.信用公司债券
52.债券的利率在最低票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的是( )。
A.息票累积债券 B.缓息债券 C.浮动利率债券 D.附息债券
53.目前已成为各国经济体在国际资本市场上筹措资金的重要手段的是( )。
A.国际债券 B.外国债券 C.欧洲债券 D.国家债券
54.中国基金业开始国际化航程的时间是( )。
A.2000年 B.2001年 C.2005年 D.2006年
55.将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的基金是指( )。
A.契约型基金 B.公司型基金 C.封闭式基金 D.开放式基金
56.侧重于追求资本利得和长期资本增值的基金是( )。
A.国债基金 B.股票基金 C.货币市场基金 D.平衡基金
57.可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，在交易所进行基金份额交易，并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起的基金运作方式是( )。
A.开放式基金 B.股票基金 C.ETF D.LOF基金
58.基金管理人与基金托管人之间的关系是( )。
A.相互制衡的关系 B.委托与受托的关系
C.受益人与受拖人之间的关系 D.监管人与被监管人关系
59.以下哪种分配方式是基金利润(收益)分配的常用方式( )
A. 分配基金份额 B. 分配股票份额
C. 分配债券份额 D. 分配国债份额
60.按照《基金法》和其它相关法规的规定，基金财产不得用于哪项投资或活动( )。
A. 买卖股票 B. 承销证券 C. 买卖国债 D. 买卖权证
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(二)不定项选择题(以下4小题给出的选项中，至少有1项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内)
61.属于部门规章的是( )。 (1分)
A.《证券市场禁入规定》 B.《证券公司监督管理条例》
C.《证券公司风险处置条例》 D.《证券投资者保护基金管理办法》
62.《公司法》总则的主要内容包括( )。
A.立法的宗旨及调整的范围 B.股东的权利
C.公司章程 D.公司的党组织
63.《基金法》中关于基金管理人的主要内容包括( )。
A.基金管理人的设立条件 B.管理人重大事项的批准程序
C.从业人员的禁入规 D.基金托管人的职责及禁止行为
64.下列行为中属于上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司的是( )。(1分)
A.无偿向其他单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产的;已明显不公平的条件，提供或者接受资金、商品、服务或者其他资产的
B.向明显不具备有清偿能力的单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产的
C.为明显不具有清偿能力的单位或者个人提供担保，或者无正当理由为其他单位或者个人提供担保的
D.无正当理由放弃债权、承担债务的
65.《证券监督管理条例》当中规定证券公司客户资产的存管、托管制度，下列说法正确的有( )。
A.从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理