2017年证券从业考试《基础知识》考前模拟题(4)
29.上海证券交易所和深圳证券交易所先后于( )正式开业
A.1990年12月和1991年7月 B.1990年11月和1991年4月
C.1990年11月和1991年2月 D.1990年12月和1990年11月
30.下列关于我国证券交易所的描述,不正确的是( )
A.依照国家有关法律法规设立 B.以盈利为目的
C.实行自律性管理 D.为证券的集中和有组织交易提供场所、设施
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31.下列不属于我国证券交易所职能的是( )
A.组织监督证券交易 B.对会员进行监管
C.制定证券经纪人业务规则 D.接受上市申请,安排证券上市
32.证券发行人不包括( )
A.政府 B.企业 C.金融机构 D.个人
33.关于股票发行的定价方式不正确的是( )
A.协商定价方式 B.一般询价方式 C.累计投标询价方式 D.现场竞价方式
34.目前，在代办股份转让系统挂牌的公司不包括( )
A.原STAQ、NET系统挂牌公司 B.沪、深证券交易所退市公司
C.非上市股份有限公司 D.上市股份有限公司
35.深圳证券交易所的股价指数中最具代表性的是( )
A.深圳A股指数 B.深圳成分股指数 C.深圳B股指数 D.农林牧渔指数
36.公司的公积金来源错误的是( )
A.股票溢价发行时，超过股票面值的溢价部分列入公司的资本公积金
B.依据我国《公司法》的规定，每年从净利润中按比例提存部分法定公积金
C.股东大会决议后提取的任意公积金
D.公司经过若干年以后资产重估增值部分
37.利率风险对不同证券的影响是不相同的，表述错误的是( )
A.利率风险是固定收益证券的主要风险
B.利率风险是政府债券的主要风险
C.利率风险对短期债券的影响大于长期债券
D.利率风险对长期债券的影响大于短期债券
38.证券营业部应当自注册之日起( )内开业。
A.1个月 B.3个月 C.半年 D.一年
39.结算业务主要遵循的两条原则是( )。
A.净额清算原则和法人结算原则
B.滚动交收原则和钱货两清原则
C.差额清算原则和钱货两清原则
D.货银对付原则和钱货两清原则
40.以盈利为目的的并以自己的资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的( )。
A.自营业务 B.经纪业务 C.投资银行业务 D.资产管理业务
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41.( )的股息率是固定的，其持有者的股东权利收到一定的限制，但在公司盈利和剩余财产的分配上比普通股票股东享有优先权。
A. 普通股票 B. 优先股票 C. 记名股票 D. 特殊股票
42.为了筹集资金建设某项具体工程而发的债券是( )。
A.建设债券 B.普通债券 C.专项债券 D.一般债券
43.关于证券经纪业务，以下说法中不正确的有( )
A.在证券经纪业务中，证券公司不赚差价
B.在证券经纪业务中，证券公司要收取一定比例的佣金
C.在证券经纪业务中，证券公司要代理客户买卖
D.在证券经纪业务中，证券公司的业务收入来源于投资者缴付的税费
44.以下( )不属于客户资产管理业务。
A.为单一客户办理定向资产管理业务
B.为单一客户办理大宗交易业务
C.为客户办理专项资产管理业务
D.为多个客户办理非限定集合资产管理业务
45.下列选项中为我国证券公司的组织形式之一的为( )。
A.合伙公司 B.无限责任公司 C.股份有限公司 D.国有公司
46.中央政府发行的债券称为( )。
A.中央债券 B.金融债券 C.企业债券 D.国债
47.短期国债一般偿还期限为( )。
A.1年 B.1年以内 C.1年或1年以内 D.半年以内
48.下面关于实物债券描述正确的是( )。
A.实物债券不是一种具有标准格式实物券面的债券
B.不可上市流通
C.不记名，不挂失
D.无记名国债不属实物债券
49.对于发行人来说，发行现金汇入型附认购权证的公司债券可以起到( )。
A.一次发行、一次融资的作用 B.两次发行、两次融资的作用
C.一次发行、两次融资的作用 D.两次发行、一次融资的作用
50.以众多创新品种而著称的债券市场是( )。
A.国际债券 B.欧洲债券 C.外国债券 D.国家债券
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51.将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产增值体现证券投资基金的特点是( )。
A. 收益稳定 B.集合投资 C.专业理财 D.分散风险
52.契约型基金起源于( )。
A.新加坡 B.中国香港 C.英国 D.美国
53.债券作为一种凭证，证明的是( )。
A.买卖关系 B. 委托代理关系 C. 债权债务关系 D. 所有权关系
54.由于收益的稳定性、投资分散性以及高流动性，特别适合于社保基金等数额较大、风险承受能力较低的资金投资的基金是( )。
A.国债基金 B.股票基金 C.货币市场基金 D.指数基金
55.在世界范围内具有首创性的基金运作方式是( )。
A.开放式基金 B.LOF C.ETF D.保本基金
56.下面关于证券投资基金当事人之间关系错误的是( )。
A.持有人与管理人之间是所有者和经营者之间的关系
B.管理人与托管人之间是相互制衡的关系
C.持有人与托管人之间是受益人与受托人的关系
D.持有人与托管人之间是委托与受托的关系
57.按照《证券投资基金管理办法》的规定，封闭式基金的收益分配每年不得少于几次( )
A. 一次 B. 二次 C. 三次 D. 四次
58.按照《基金法》和其它相关法规的规定，基金财产能用于哪项投资或活动( )。
A. 买卖股票 B. 承销证券 C. 向他人贷款 D. 买卖其它基金份额
59.对于认购权证而言，若基础资产的市场价格高于行权价格，则为( );对于认沽权证而言，若基础资产的市场价格低于行权价格，则为( )。
A.价内权证、价外权证 B. 价内权证、价内权证
C.价外权证、价外权证 D. 价外权证、价内权证
60.证券公司以下哪些事项不须经证券监督管理机构批准( )。
A.证券公司设立、收购或者撤销分支机构
B.变更业务范围或者注册资本、持有5%以上股权的股东、实际控制人