2017年证券从业考试《基础知识》考前模拟题(4)
C.变更公司章程中的重要条款
D.为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务
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(二)不定向选择题(以下4小题给出的选项中，至少有1项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内)
61. 对证券投资基金认识不正确的是( )。(1分)
A. 基金是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产增值，都有最低投资限额要求
B. 是“不能将鸡蛋放进一个篮子里”理论在现实中的具体运用
C. 将分散的资金集中起来，以信托的方式交给专业机构进行投资运用
D. 以科学的投资组合降低风险、提高收益是基金的另一大特点
62. .契约型公司的主要特征( )。
A. 基于信托原理而组织起来的代理投资方式
B. 没有基金章程，也没有公司董事会
C. 由股东选举董事会，由董事会聘请基金管理公司
D. 通过基金契约来规范三方当事人的行为
63. 指数基金的优势是( )。(1分)
A. 费用低廉
B. 风险较小
C. 在以机构投资者为主的市场中，指数基金可以获得市场平均收益率，可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报
D. 可以作为避险套利的工具
64. 基金份额持有人权利包括( )。
A. 对基金投资策略的决定权
B. 对基金份额的转让权
C. 在一定程度上对基金经营决策的参与权
D. 对基金收益的享有权
65.基金利润(收益)分配最主要的分配方式是( )。
A. 分配现金 B.分配基金份额 C.分配股票 D.分配债券
66.根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，基金投资应符合以下的规定有( )。
A.股票基金应有60%以上的资产投资于股票
B.债券基金应有80%以上的资产投资于债券
C.股票基金应有70%以上的资产投资于股票
D.债券基金应有90%以上的资产投资于债券
67.以下对基金分类描述错误的是( )。
A.按基金的组织形式不同分封闭式基金，开放式基金
B.按基金运作方式不同分契约型基金，公司型基金
C.按投资标的划分国债基金，股票基金，货币市场基金
D.按投资目标划分成长型基金，收入型基金，平衡型基金
68.债券的票面要素包括( )。(1分)
A.债券的票面价值 B.债券的到期期限
C.债券的票面利率 D.债券发行者的名称
69.中央政府发行的债券称为国债，其主要用途是( )。
A.解决由政府投资的公共设施
B.解决由政府投资重点建设项目的资金需要
C.弥补国家财政赤字
D.国家重大灾难救助的资金需要
70.债券与股票的区别有( )。
A.两者的权利不同 B.两者的目的不同
C.两者的期限不同 D.两者的风险不同
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71.记账式国债的特点是( )。(1分)
A.可以记名、挂失，以无券形式发行可以防止证券的遗失、被窃与伪造，安全性好
B.可以上市转让，流通性好
C.期限有长有短，但更适合短期国债的发行
D.通过交易所电脑网络发行，可以降低证券的发行成本
72.按照附新股认股权和债券本身能否分开来划分，附认股权证的公司债券分为哪两种形式( )。(1分)
A.可分离型 B.非分离型 C.独立型 D.混合型
73.记账式国债和储蓄国债(电子式)国债描述错误的是( )。
A.记账式国债上市后价格随行就市，具有一定风险
B.记账式可上市转让，流通性好
C.储蓄国债(电子式)针对个人和机构投资者发行
D.储蓄国债(电子式)采用实名制，不可流通转让
74.欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币，主要是以美元为主，其次还有( )。
A.人民币 B.欧元 C.英镑 D.日元
75.深圳证券交易所编制的股价指数有( )
A.深圳成分股指数 B.深圳A股指数 C.深圳B股指数 D.农林牧渔指数
76.深圳证券交易所的股价指数中最具代表性的是( )(1分)
A.深圳A股指数 B.深圳成分股指数 C.中小企业板指数 D.农林牧渔指数
77.我国的债券指数有( )
A.中证全债指数 B.上证国债指数 C.上证企业债指数 D.中国债券指数
78.股息的具体形式有( )
A.债券股息 B.基金股息 C.现金股息 D.股票股息
79.债券的投资收益来自于( )
A.债券的利息收益 B.资本利得 C.再投资收益 D.公积金转增收益
80.不符合以价格为标的荷兰式招标的选项是( )(1分)
A.以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率，各中标者的认购成本是相同的
B.以募满发行额为止的中标者最高收益作为全体中标者的最终收益率，所有中标者认购成本是不相同的
C.以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价，各中标者的认购价格是不相同的
D.以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格，全体中标者的中标价格是单一的
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81.以货币形式支付的股息和红利不属于( )
A.债息 B.现金股息 C.股票股息 D.股息
82.我国主要股票价格指数是( )
A.中证指数有限公司及其指数
B.上海证券交易所的股价指数
C.深圳证券交易所的股价指数
D.中小企业板块及其指数
83.和与证券投资相关的所有风险称为总风险，对总风险理解错误的有( )(1分)
A.系统风险和非系统风险 B.政策风险和利率风险
C.购买力风险和经济周期波动风险 D.信用风险和经营风险
84.会员制证券交易所设立以下机构( )
A.会员大会 B.理事会 C.监察委员会 D.纪律检查委员会
85.证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立( )。
A.融券专用证券账户 B.客户信用交易担保证券账户
C.信用交易证券交收账户 D信用交易资金交收账户
86.证券公司从事客户资产管理业务应按规定向( )申请客户资产管理业务资格。(1分)
A.中国登记结算公司 B.证监会 C.证券投资咨询 D.客户资产管理
87.证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经( )批准。