证券从业资格考试《市场基础知识》试题(5)

　　50.在下面哪些情况下,证券交易所可以决定临时停市:（　　）。 
　　A.为维护证券交易的正常秩序 
　　B.因不可抗力的突发事件 
　　C.当日股指跌幅达5％ 
　　D.出现连续三日达到跌幅限制的股票 

　　51.证券交易所应当从其收取的（　　）中提取一定比例的金额设立风险基金。 
　　A.交易费用　
　　B.会员费　
　　C.席位费　
　　D.印花税 

　　52.下列各项中,哪些是证券交易所应当履行的义务:（　　）。 
　　A.即时公布证券交易行情 
　　B.对上市公司披露信息进行监督 
　　C.按交易日制做证券市场行情表
　　D.向投资者提供投资咨询服务

　　53.关于证券交易所,下列哪些说法是正确的:（　　）。 
　　A.是营利性法人 
　　B.可以标明近似证券交易所的字样 
　　C.必须制定章程 
　　D.是提供证券集中竞价交易场所的不以营利为目的的法人 

　　54.下列人员,（　　）不得招聘为证券交易所从业人员。 
　　A.因违法、违纪被开除的证券交易所从业人员 
　　B.被解聘的证券公司从业人员 
　　C.被开除的国家机关工作人员 
　　D.被辞退的国有 企业 工作人员 

　　55.证券公司可采取的组织形式有:（　　）。 
　　A.无限责任公司　　
　　B.有限责任公司 　　
　　C.两合公司　　　　
　　D.股份有限公司

　56.证券公司分为（　　）。 
　　A.综合类证券公司　　
　　B.经纪类证券公司 　　
　　C.承销类证券公司　　
　　D.自营类证券公司 

　　57.证券公司下列事项的变更,哪些不需要国务院证券监督管理机构批准:（　　）。 
　　A.设立或撤销分支机构　　
　　B.变更注册资本 　　
　　C.更换总经理　　　　　　
　　D.更换副总经理 

　　58.下列人员中,（　　）不得在证券公司中兼职。 
　　A.国家机关工作人员 
　　B.法律规定禁止在公司中兼职的人员 
　　C.其他证券公司的董事、监事、经理和业务人员 
　　D.行政法规规定的禁止在公司中兼职的人员 

　　59.综合类证券公司可以经营（　　）。 
　　A.证券承销业务 
　　B.证券自营业务 
　　C.证券经纪业务 
　　D.国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务 

　　60.证券买卖委托书的内容必须包括（　　）。 
　　A.证券名称　　　　　
　　B.价格幅度 　　
　　C.买卖数量　　　　　
　　D.出价方式 
　 
　　61.证券交易所的职责包括（　　）。 
　　A.提供证券集中竞价交易的场所 
　　B.办理证券的登记过户手续 
　　C.公布证券交易行情 
　　D.依法对证券交易进行监控 

　　62.应由证券交易所制定的规则有（　　）。 
　　A.证券集中竞价交易的具体规则 
　　B.证券交易所会员管理规章 
　　C.证券交易所从业人员业务规则  
　　D.证券公司从业人员业务规则 

　　63.证券公司接受客户的委托买卖证券,（　　）。 
　　A.必须是客户证券帐户上实有的证券 
　　B.可以为客户进行融券交易 
　　C.必须用客户资金帐户上实有的资金支付 
　　D.可以为客户融资交易 

　　64.证券公司不得接受下列全权委托:。 
　　A.决定证券买卖　　　
　　B.选择证券种类 　　
　　C.决定买卖数量　　　
　　D.决定买卖价格 

　　65.国务院证券监督 管理 机构工作人员依法履行职责时（　　）。 
　　A.不得利用职务牟取不正当利益 
　　B.对知悉的有关单位和个人的商业秘密负有保密的义务 
　　C.应当出示有关证件 
　　D.进入违法行为场所调查取证 

　　三、判断题(每题1分) 

　　66.依法发行的股票、公司债券及其他证券,法律对其转让期限有限制性规定的,在限定的期限内不得买卖。 
　　67.为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构和人员,在该股票承销期内可以买卖该种股票。 
　　68.证券交易所的积累归会员所有,其权益由会员共同享有,在其存续期间每年可按一定比例将其积累分配给会员。 
　　69.持有一个股份有限公司已发行的股份5％的股东,将其持有的该公司股票在买入后六个月内卖出,或在卖出后六个月内又买入,由此所得的收益归该公司所有。 
　　70.严禁证券公司挪用客户交易结算资金。 
　　71.收购要约的期限届满,收购人持有被收购公司股份数达到该公司已发行的股份总数的75％以上的,其余仍持有被收购公司股票股东,有权向收购人以收购要约的同等条件出售其股票,收购人应当收购。 
　　72.证券交易以现货进行交易,但在双方同意的情况下,证券公司可以向客户融资。 
　　73.证券交易所、证券公司、证券交易结算机构必须依法对客户开立帐户保密。 
　　74.证券交易所采取技术性停牌或者决定临时停市,必须及时报告国务院证券监督管理机构。
　　75.证券交易所有对证券交易依法实施监控的义务。

　　76.证券公司的所有工作人员都必须具有证券从业资格 。 
　　77.禁止银行资金流入股市。 
　　78.经纪类证券公司不必在其名称中标明经纪字样,综合类证券公司必须在其名称中标明综合字样。 
　　79.证券监督管理机构工作人员依法履行职责进行监督 检查 或者调查时,对知悉的有关单位和个人的商业秘密负有保密的义务。 
　　80.违反证券法规定,应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金时,如其财产不足以同时支付,应先缴纳罚款、罚金,再承担民事赔偿责任。 
　　81.股份有限公司增资 申请 公开发行股票,距前一次公开发行股票的时间不少于六个月。 
　　82.国务院证券监督管理机构的工作人员不得在被监管的机构中兼任职务。 
　　83.如果客户的证券买卖委托没有成交,其委托记录可以不保存于证券公司。 

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