证券从业资格考试《市场基础知识》试题(5)
24.临时停市（ ）。
A.由国务院决定,证券交易所执行
B.由国务院证券监督管理机构决定,证券交易所执行
C.由证券交易所决定,并报告国务院证券监督管理机构
D.由证券交易所决定,并报告当地地方政府
25.证券公司从业人员按其所属的证券公司指令或利用职务违反交易规则的,（ ）。
A.由直接责任人员承担全部责任
B.由所属的证券公司承担全部责任
C.由证券公司承担主要责任,由直接责任人承担次要责任
D.由证券公司与直接责任人承担连带责任
26.设立证券登记结算机构,自有资金应不少于人民币（ ）。
A.五亿元
B.二亿元
C.一亿元
D.五千万元
27.证券持有人持有的证券上市交易前,应当全部托管在（ ）。
A.证券交易所
B.证券公司
C.股票发行公司
D.证券登记结算机构
28.重要的登记、托管和结算的原始凭证的保存期不少于（ ）。
A.十年
B.二十年
C.三十年
D.五年
29.为证券的发行、上市或者证券交易活动出具审计报告、 资产评估 报告或者法律意见书等文件的专业机构和人员,应对其所出具的报告（ ）。
A.无条件承担责任
B.不承担责任,由发行人承担责任
C.承担次要责任
D.就其负有责任的部分承担连带责任
30.证券监督管理机构发现证券违法行为涉嫌犯罪的,应当将案件（ ）。
A.移交公安机关处理
B.移交仲裁机构处理
C.会同 司法 机关处理
D.移送司法机关处理
31.境内企业直接或者间接到境外发行证券或者将其证券在境外上市交易,必须经（ ）批准。
A.国家外汇管理局
B.对外贸易经济合作部
C.国务院证券监督管理机构
D.中国人民银行
32.证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项,以及其他违背客户真实意思表示,办理交易以外的其他事项,给客户造成损失的,依法承担赔偿责任,并（ ）。
A.处以一万元以上十万元以下的罚款
B.处以客户损失的一倍以上五倍以下的罚款
C.处以客户交易额的10％以上50％以下的罚款
D.移交司法机关处理
33.证券的发行与交易应遵循（ ）的原则。
A.诚实、高效
B.公开、公平、公正
C.平等互利
D.合理合法
34.上市公司丧失（ ）规定的上市条件的,其股票依法暂停上市或终止上市。
A.《公司法》
B.《 合同 法》
C.《商业银行法》
D.《中华人民共和国会计法》
35.股票发行采取溢价发行的,其发行价格由（ ）协商确定,报国务院证券监督管理机构核准。
A.发行人与投资者
B.承销商与投资者
C.各发起人之间
D.发行人与承销的证券公司
36.证券交易的集中竞价应当实行（ ）的原则。
A.价格优先、时间优先
B.大户优先
C.散户优先
D.同股同权
37.股票或债券上市交易的公司应当在每一个会计年度结束之日起（ ）内,依法向国务院证券监督管理机构和证券交易所提交年度报告。
A.六个月
B.三个月
C.四个月
D.五个月
38.国务院证券监督管理机构设（ ）,依法审核股票发行 申请 。
A.发行审核委员会
B.发行工作领导小组
C.专家组
D.财金委员会
39.申请上市交易的公司债券实际发行额不得少于人民币（ ）元。
A.三千万
B.五千万
C.四千万
D.六千万
40.证券交易所的设立和解散,由（ ）决定。
A.中国人民银行
B. 财政 部
C.当地政府
D.国务院
41.设立综合类证券公司,其注册资本最低限额为人民币（ ）元。
A.十亿
B.八亿
C.三亿
D.五亿
42.经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币（ ）元。
A.三千万
B.五千万
C.六千万
D.八千万
43.证券监督 管理 机构可以作出的处罚不包括（ ）。
A.吊销营业执照
B.罚款
C.取消证券业务许可
D.警告
44.证券业协会的章程（ ）。
A.由会员大会制定
B.由理事会制定
C.由股东大会制定
D.由国务院证券监督管理机构批准
45.证券登记结算机构的职能不包括（ ）。
A.证券帐户、结算帐户的设立
B.上市证券交易的清算和交付
C.上市证券交易的信息发布
D.受发行人委托派发证券权益
二、 多项选择题(每题2分)
46.在中国境内,（ ）的发行和交易,适用证券法。
A.股票
B.公司 债券
C.政府债券
D.国务院依法认定的其他证券
47.（ ）,在任期或法定期限内,不得直接或化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得接受他人赠与的股票。
A.证券交易所、证券登记结算机构从业人员
B.证券公司从业人员
C.证券监督管理机构工作人员
D.法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员
48.可能对上市股票价格产生较大影响的重大事件包括（ ）。
A.公司的董事长发生变动
B.公司遭受超过净资产10％以上的重大损失
C.公司的经营方针与经营范围发生重大变化
D.公司减资的决定
49.下列行为中哪些属于证券公司及其从业人员损害客户利益的欺诈行为（ ）。