证券从业资格考试《市场基础知识》试题(2)

37、根据举借国债对其使用方向的规定，国债可以分为（　　）。
A．赤字国债
B．建设国债
C．战争国债
D．特种国债

38、我国在50年代发行的国债有（　　）。
A．国家经济建设公债
B．国库券
C．人民胜利折实公债
D．国家建设债券

39、发行金融债券和吸收存款是银行等金融机构扩大信贷资金来源的手段，与存款相比它有（　　）的特点。
A．专用性
B．集中性
C．高利性
D．流动性

40、我国企业发行企业债券必须符合一定的条件，而且要按规定进行审批。我国企业债券的种类有（　　）。
A．重点企业债券
B．地方企业债券
C．企业短期融资券
D．住宅建设债券

41、企业短期融资券发行须中国人民银行批准，其期限有三个档次，其中（　　）是其期限。
A．3个月
B．6个月
C．9个月
D．1年

42、国际债券同国内债券相比具有（　　）的特点。
A．资金来源广
B．发行规模大
C．存在汇率风险
D．有国家主权保障

43、金融期货已经产生便得到迅速发展。这种发展具体表现在（　　）。
A．期货投资者的急速增加
B．金融期货种类的发展
C．金融期货市场的发展
D．金融期货交易规模的发展
 
44、可转换证券主要分为（　　）。
A．可转换普通股票
B．可转换优先股
C．可转换国债
D．可转换公司债 

45、下列因素中，与认股权证价值成正比例的有（　　）。
A．普通股的市价
B．剩余有效期限
C．换股比例
D．认股价格 

46、公司发行优先认股权的目的为（　　）。
A．不改变老股东对公司的控制权和享有的各种权利
B．因发行新股将导致短期内每股净利稀释而给股东一定的风险补偿
C．增加新发行股票对股东的吸引力
D．增加认购股票的投资者的数量
 
47、备兑凭证的作用（　　）。
A．增加股票的流动性
B．创造新的投资机会
C．增加投资者人数
D．避开监管 

48、根据市场的功能划分，证券市场可分为（　　）。
A．证券发行市场
B．证券承销市场
C证券经纪市场
D．证券交易市场 

49、证券发行市场由（　　）组成。
A．证券发行人
B．证券监管机构
C．证券投资者
D．证券中介机构
 
50、证券发行市场的基本功能（　　）。
A．为资金需求者提供筹措资金的渠道
B．为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化
C．形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化
D．为企业和投资者提供规避风险的途径
 
51、证券公司的功能（　　）。
A．媒介资金供需
B．构造证券市场
C．优化资源配置
D．促进产业集中 

52、大体上，目前国内证券公司基本实行（　　）管理方式。
A．总部式
B．分公司式
C．单一式
D．结合式 

53、证券登记结算公司的职能为（　　）。
A．中央登记
B．中央存管
C．中央清算
D．中央结算 

54、证券投资咨询公司的业务范围一般包括（　　）。
A．接受投资者或客户的委托，提供证券投资咨询服务
B．举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会
C．通过电话、电脑网络等设备提供证券投资咨询服务
D．在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告
 
55、证券市场 监管的原则为（　　）。
A．依法管理原则
B．保护投资者利益原则
C．“三公”原则
D．监督和自律相结合的原则 

56、加强证券市场监管的意义有（　　）。
A．是保障广大投资者权益的需要
B．是维护市场良好秩序的需要
C．是发展和完善证券市场体系的需要
D．是提高证券市场效率的需要

57、国际证监会公布的监管目标为_________。
A．保护投资者
B．透明和信息公开
C．降低系统风险
D．降低非系统风险
 
58、证券市场监管的手段________。
A．法律手段
B．经济手段
C．政策手段
D．行政手段 

59、在我国证券市场上自律性管理机构主要有_______。
A．中国证监会
B．证券交易所
C．证券业协会
D．证券公司 

60、根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所的监管职能包括_______。
A．对证券交易活动的管理
B．对会员的管理
C．对上市公司的管理
D．对投资者的管理

三、判断题

1、 有价证券是虚拟资本，但是它是发行却能起到优化资源配置的作用。
2、 如果投资者承担的风险越大，那么他受到的损失也就越多。 
3、 在金融市场中，资本市场属于证券市场的一种。 
4、资本证券是有价证券的主要形式，狭义的有价证券就是指资本证券。 
5、由于投资者在二级市场上购买股票并不能带来实际投资的增加，因此从个人投资者的角度看，它并不是一项投资。 
6、一般来说，上市证券种类比非上市证券种类多。 
7、1773年，英国第一家证券交易所在伦敦柴思胡同的乔纳森咖啡馆成立。 
8、股票的现值就是股票当前收益的未来价值。 
9、《中华人民共和国公司法》的正式实施，是我国证券发展史上的一个重要里程碑，可以说我国证券市场从此步入法制化轨道。 
10、证券市场上投机者的活动对市场的健康发展只是起到破坏性的作用。 
11、在我国，证券公司一般分为综合类证券公司与经纪类证券公司。 
12、我国《证券法》规定证券公司可以选择加入证券业协会，也可以不加入。 
13、资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，直接融资是资金供求双方直接进行资金融通的活动。因此直接融通不需要任何金融中介机构。 
14、证券二级市场上证券的买卖并不增加投入实际生产领域的资金，所以它没有什么意义。 
15、当证券市场上买卖兴旺，价格上涨时引起货币市场上资金需求的增长，利率上升 。
16、任何金融机构的业务都直接或间接与证券市场相关。 
17、有价证券是财产价值和财产权利的统一表现形式。持有有价证券一方面表明拥有一定价值量的财产，另一方面也表明持有人可以行使该证券所代表的权利。 
18、债券是有期投资，股票是无期投资。 
19、要式证券的含义是指证券所记载的事项通过法律形式加以规定，如果缺少规定的要件，证券就无法律效力。 

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