证券从业资格考试《市场基础知识》试题(2)
67、对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的部门为（ ）。
A．财政部和中国证监会
B．国有资产管理局和中国证监会
C．国务院和中国证监会
D．司法部和中国证监会
68、根据《中国证监会股票发行核准程序》的规定，股份有限公司的发行申请文件应由（ ）推荐并向中国证监会申报。
A．另一家上市公司
B．证监会的当地派出机构
C．主承销商
D．承销团
69、下列行为方式不属于操纵市场的为（ ）。
A．虚买虚卖
B．合谋
C．内幕交易
D．连续交易操纵
70、根据《公司法》的规定，下列那项不是股份有限公司董事会实行的职权（ ）。
A．制定公司的经营方针和投资方案
B．制定公司的基本管理制度
C．执行股东大会的决议
D．对公司增发新股作出决定
二、多选择题
1、一般来说，证券的票面要素有（ ）。
A．标的物
B．持有人
C．权利
D．义务
2、有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可以自由转让的凭证，这种是（ ）凭证。
A．所有权凭证
B．资本凭证
C．货币凭证
D．债券凭证
3、有价证券有广义与狭义之分，广义的有价证券包括（ ）。
A．商品证券
B．货币证券
C．资本证券
D．凭证证券
4、货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。它有（ ）两大类。
A．商业本票
B．银行本票
C．商业证券
D．银行证券
5、有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可以自由转让的凭证，它有以下（ ）基本特征。
A．产权性
B．收入性
C．流通性
D．风险性
6、证券具有收益性，有价证券的收益表现为（ ）。
A．利息收入
B．红利收入
C．买卖证券的差额
D．印花税
7、证券市场的纵向结构关系是由（ ）构成的。
A．一级市场
B．股票市场
C．二级市场
D．基金市场
16、在证券市场的法制建设中，其主要相关法规有 （ ）。
A．《股票发行与交易管理暂行规定》
B．《证券法》
C．《合同法》
D．《公司法》
17、在证券市场上，投机者的投机活动是具有双重作用的活动，它有积极意义，也有消极意义，其中积极意义有 （ ）。
A．价格平衡作用
B．增强流动性
C．有助于分散价格变动风险
D．使市场更有序
18、在证券市场上，机构投资者的资金来源、投资目的、投资方向各不相同，但一般具有（ ）的特点。
A．资金量大
B．注重投资的安全性
C．对市场影响大
D．收集和分析信息的能力强
19、证券市场上的自律性组织包括（ ）。
A．证券登记结算公司
B．证券交易所
C．证券业协会
D．证监会
20、在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有（ ）。
A．代理证券发行
B．代理证券买卖
C．自营性买卖
D．其他咨询业务
21、资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，直接融资是资金供求双方直接进行资金融通的活动。下面（ ）是直接融通的工具。
A．股票
B．定期存单
C．CDs
D．公司债券
22、金融市场上根据交易工具的期限，把金融市场分为货币市场和资本市场两大类。货币市场是融通短期资金的市场，下面（ ）是货币市场。
A．回购协议市场
B．商业票据市场
C．基金市场
D．保险市场
23、证券市场的基本功能有（ ）。
A．筹资功能
B．资本定价
C．资本配置
D．流通功能
24、我国《公司法》规定，股票采用书面形式或国务院证券管理部门规定的其他形式。股票应载明的主要事项有（ ）。
A．公司名称
B．公司登记成立的日期
C．股票种类
D．股票的编号
25、股票具有以下（ ）几个特征。
A．收益性
B．风险性
C．流动性
D．波动性
26、普通股票有（ ）基本特征。
A．比其他股票更基本、更重要的股票
B．是最标准的股票
C．风险最大的股票
D．和其他股票相比没有特点
27、优先股票根据不同的条件，可以分为（ ）。
A．累积优先股票与非累积优先股票
B．参与优先股票与非参与优先股票
C．可转换优先股票与不可转换优先股票
D．可调整优先股票与固定优先股票
28、我国现在的股票按投资主体来分，可以分为（ ）不同的类型。
A．国家股
B．法人股
C．社会公众股
D．外资股
29、债券是发行人依照法定程序发行，并约定在一定期限还本付息的有价证券。从中我们可以知道（ ）。
A．发行人是借入资金的经济主体
B．投资者是出借资金的经济主体
C．发行人需要在一定时期还本付息
D．反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，而且是这一关系的法律凭证
30、债券作为证明债权债务关系的凭证，一般用具有一定格式的票面形式来表现。通常，债券票面上的基本要素有（ ）。
A．票面价值
B．偿还期限
C．利率
D．债券发行者的名称
31、未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为（ ）。
A．非挂牌证券
B．非上市证券
C．场外证券
D．停牌证券
32、我国《公司法》规定，股票采用的形式有（ ）。
A．纸面形式
B．电子符号形式
C．记帐形式
D．国务院证券管理部门规定的其他形式
33、金融期货交易与金融现货交易相比，不同点有（ ）。
A．价格决定不同
B．交易目的不同
C．结算方式不同
D．交易对象不同
34、可以在市场上流通转让的债券是（ ）。
A．实物债券
B．凭证式债券
C．记帐式债券
D．以上都不能流通转让
35、债券宽限期过之后，发行人可以自由确定偿还时间，任意偿还债券的一部分或全部。这种方式可称为（ ）。
A．定期偿还
B．任意偿还
C．定时偿还
D．随时偿还
36、债券与股票不相同的地方表现在（ ）。
A．两者的权利不一样