证券公司反不正当交易及治理商业贿赂工作实施方案
(八)公司在公司网站开设治理商业行贿专项工作专栏，作为政策传达、工作部署、进修交流的场地，同时设立举报电话和举报电子信箱：xxxxxxxx，xxxxxxxx@12233。
四、工作时刻、环节及内容放置：
（一）宣传带动环节：原则上用3个半月时刻，从5月1日7月15日摆布。
1、各部门要当真组织进修，抓好深化熟悉。首要进修胡锦涛、温家宝等中心率领同志关于治理商业行贿的主要讲话精神，中心纪委第六次全会、国务院第四次廉政工作会议精神，以及中心《关于开展治理商业行贿专项工作的定见》和证监局相关配套文件，进一步深化熟悉、明晰要求。
2、各部门要连系现实，拟定相关工作方案，对本部门的自查自纪工作时刻进度、工作轨范和体例体例等做出具体放置。召开带动年夜会，抓好思惟策动。经由过程层层带动，使每一名从业人员都充实熟悉到果断更正不正当生意行为的主要性和需要性，澄清错误不美观念，把思惟统一到党中心、国务院的抉择妄想部署上来，增强介入的自觉性和自动性。
3、采纳多种形式，抓好宣传教育。经由过程按期例会、编制传递、板报、内部网等多种形式进行普遍宣传，积极为反不正当竞争及商业行贿工作创
造精采空间，使之成为增强党风廉政培植、增强部门和从业人员诚信守法、冲击不正当竞争行为的教育过程。
（二）查询拜访摸底环节：原则上用半个月时刻，从7月16日7月31日。
各部门要慎密连系各自现实，采纳切实可行的法子，进行周全的摸底查询拜访，把握可能存在的不正当生意行为及商业行贿的首要手段、体例和特点，所涉及的部门、岗位、环节、人员、资金等根基情形，为下一阶段有针对性地查找问题奠基基本。
（三）查找凸起问题环节：原则上用3个月的时刻，从8月1日10月31日。
公司将综合运用审查营销费用、清理合同（副本）或填补和谈及备忘录、查看会议记实等体例体例，当真查找存在的凸起问题。要按照中心要求，查找经营抉择妄想、资产措置、资金调剂、物资采购、市场营销中以及重点岗位人员的以下问题：
1、在商品（处事）购销中给以或收受不正当益处的行为；
2、在各类招标、投标勾当中，出格是在政府投资项目招标投标中的违规违法行为；
3、在企业改制和产权让渡中违反《企业国有产权让渡打点暂行法子》等划定，暗箱操作，侵吞国有资产或万万国有资产流失踪的问题；
4、经营抉择妄想机制和内部规章轨制可能发生或纵容商业行贿的问题。
连系各部门的营业现实，各部门要重点在以下方面进行查找：
1、掮客营业：向投资者收取的佣金是否在合同或和谈中明示？是否在和谈之外账外漆黑给以投资者或居间人金额较年夜的现金、什物或其它益处？是否将机构投资者缴纳的证券生意佣金，账外漆黑直接或间接返还给小我？
2、资产打点营业：资产打点和谈的条目是否正当合规？是否在账外漆黑向委托单元、其它单元或者小我直接或间接支出金额较年夜的现金、什物或其他益处？
3、投资银行营业：从事投行营业时，是否在和谈中明示有关收费金额？是否在合同之外账外漆黑向刊行人收取金额较年夜的现金、什物或其他益处？是否账外漆黑向刊行人、中介机构及有关人员支出金额较年夜的现金、什物或其他益处（出格是支出无真实处事内容的处事费）？
如存在以上气象，应分袂声名给以或支出体例、金额、相关和谈履行等具体情形。
在工作轨范上，公司采纳各部门自查、内部审计等看管人员复查（复查面不少于1/3）、单元率领成员审查（审查面不低于1/3）等工作轨范，保证对照搜检取得实效。公司要经由过程发督办函、专项搜检、现场督办、听取陈述请示等形式，增强对各部门专项治理工作情形的督促搜检，发现凸起问题，以利于下一阶段有针对性地解决。
（四）分类做出措置环节：原则上用20天的时刻，从11月1日11月20日。
对查找出的不正当生意凸起问题，对属于公司打点权限规模的，公司要对相关人员依纪依法、脚结壮地地做出响应措置；对不发球公司打点权限规模的，实时向监管机构和有关上级主管部门陈述，积极配合做好措置工作；对涉嫌商业行贿违法犯罪的，要移送或陈述相关部门措置，并陈述监管机构。