2003年证券从业资格考试《证券交易》真题1

51．差额清算方式的主要优点是可以（　　）。
   A．简化操作手续，提高清算效率
   B．防止买空卖空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运行
   C．防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累
   D．防范证券商的经营风险

52．证券交易风险的监察包括（　　）
   A．事先预警、实时监控、事后监查
   B．制度建设、内部自查、行业检查
   C．制度建设、实时监控、行业检查
   D．事先预警、内部自查、事后监查

53．债券主要有三大类，（　　）不属于这三大类。
   A．个人债券
   B．公司债券
   C．金融债券
   D．政府债券

54．证券营业部的制度管理一般包括（　　）。
   A．制度管理、设备管理、人员管理、财务管理
   B．岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度
   C．硬件管理、软件管理
   D．营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理

55．（　　）不属于交易费用。
   A．委托手续费
   B．佣金
   C．承销费
   D．过户费

56．在折算率公布的方法上，上海证券交易所定于每季度（　　）营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。
   A．第一个
   B．中间一个
   C．倒数第二个
   D．最后一个

57．清算是交割、交收的基础和（　　）。
   A．保证
   B．后续
   C．内容
   D．完成

58．证券服务部筹建期为（　　）个月。
   A．3
   B．5
   C．6
   D．9

59．（　　）不是经纪商的权利与义务。
   A．坚持了解客房原则
   B．忠实办理受托业务
   C．为客房保密
   D．代理客房决策

60．上市公司应在每个会计年度的前6个月结束后（　　）内编制完成中期报告。
   A．60日
   B．30日
   C．90日
   D．120日

61．以券融资即债券持有人将手中持有的债券作为（　　）以取得一定资金的行为。
   A．抵押品
   B．保证金
   C．交换物
   D．本金

62．下面的（　　）不属于证券交易特征。
   A．安全性
   B．流动性
   C．收益性
   D．风险性

63．证券公司在特殊情况下，（　　）以他人名义设立的账户从事证券自营业务。
   A．可以使用
   B．可以借用
   C．可以租用
   D．也不能使用

64．证券交易的竞价结果有三种可能，不可能的是（　　）
   A．全部成交
   B．部分成交
   C．不成交
   D．推迟成交

65．从一定意义上来说，证券自营的市场风险就是通常所说的证券投资风险。这种风险往往通过主观的努力也很难避免。证券投资风险可以分为两大类：一类是（　　），另一类是（　　）。
   A．系统性风险 非系统性风险
   B．基本风险 非基本风险
   C．政策风险 法律风险
   D．市场风险 非市场风险

66．上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式都属于（　　）。
   A．公司制
   B．会员制
   C．合同制
   D．承包制

67．证券交易风险的自律管理包括（　　）
   A．制度建设、实时监控、行业检查
   B．事先预警、内部自查、事后监查
   C．制度建设、内部自查、行业检查
   D．事先预警、实时监控、事后监查

68．目前，我国证券交易所的证券回购券种主要是（　　）。
   A．国债
   B．股票
   C．可转换债券
   D．基金证券

69．按风险起因不同，代理买卖证券的风险主要包括（　　）
   A．基本风险和非基本风险
   B．基本风险，经营管理风险
   C．信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险
   D．系统风险和非系统风险

70．上市公司应在每个会计年度结束后（　　）日内编制完成年度报告。
   A．120
   B．60
   C．90
   D．150

第二部分：多选题
请在下列题目中选择所有正确的答案，每题0.5分。

1．证券经纪业务的特点有（　　）
   A．业务对象的同一性
   B．经纪业务的中介性
   C．客户指令的权威性
   D．客户资料的保密性
   E．获取佣金的盈利性

2．上市公司向所上市的证券交易所、登记结算机构报送的用以确定配股运作办法的材料中必须包括的是（　　）。
   A．股东大会同意本次配股的决议
   B．法律意见书
   C．中国证监会同意配股的函
   D．配股说明书
   E．配股承销协议书

3．将回购的券种局限于国库券和一部分金融债券是由于这些债券本身具有（　　）特点决定的。
   A．收益性
   B．信誉高
   C．流动性好
   D．流通规模大

4．在证券经纪关系中，客户是（　　）。
   A．委托人
   B．受托人
   C．授权人
   D．代理人

5．证券结算包括（　　）
   A．证券登记
   B．证券清算
   C．证券交割
   D．资金交收

6．证券公司接受投资者委托后的申报竞价原则是（　　）。
   A．时间优先
   B．价格优先
   C．客户优先
   D．委托优先

7．证券经纪商有（　　）作用。
   A．充当证券买卖的媒介
   B．代替客户进行决策

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