2002年证券从业资格考试《证券交易》真题

    Ｃ.分类指数                 Ｄ.合成指数

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    91.对于（    ）达到涨跌幅限制的证券，我国的证券交易所要对其实施停牌（暂停交易）1小时，并予以公告。

    Ａ.连续2天                  Ｂ.一周有3天

    Ｃ.连续3天                  Ｄ.连续3天以上

    92.下列有关我国股票除息报价的陈述中，正确的陈述有（    ）。

    Ａ.Ａ、Ｂ股除息交易的操作方法相同

    Ｂ.Ａ、Ｂ股除息交易的操作方法有别

    Ｃ.Ｂ股除息报价等于股权登记日的收盘价减去每股现金股利

    Ｄ.Ｂ股除息报价等于最后交易日的收盘价减去每股现金股利

    93.在我国，代办股份转让服务业务的股份转让不包括（    ）。

    Ａ.非上市公司的股份            Ｂ.上市公司的流通股份

    Ｃ.海外上市公司的股份          Ｄ.上市公司的非流通股份

    94.证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息，转让日当天的价格信息发布内容有（    ）。

    Ａ.股份编码和名称              Ｂ.上一转让日转让价格和数量

    Ｃ.转让股份指数                Ｄ.当日转让价格和数量

    95.对送股的股权登记，增加某股东股数的计算依据是（    ）。

    Ａ.上市公司股东人数            Ｂ.股利分配方案中送股比例

    Ｃ.股东的持股数                Ｄ.股东认购新股缴款额

    96.采用网上定价市值配售方式，其申购程序正确表述的有（    ）。

    Ａ.Ｔ－2日刊登《招股说明书概要》    Ｂ.Ｔ－1日刊登《发行公告》

    Ｃ.Ｔ日自愿申购                     Ｄ.Ｔ＋1日划款

    97.在网上增发新股采用累计投标询价方式确定发行价时，主要考虑（    ）等因素。

    Ａ.申购情况                    Ｂ.主承销商

    Ｃ.其它市场因素                Ｄ.发行人募集资金目标

    98.在深圳证券交易市场，证券登记结算公司办理配股登记的依据是（    ）。

    Ａ.承销商提供的上市公司验资报告

    Ｂ.承销商提供承销配股清单

    Ｃ.承销商提供的法人股、高级管理人员持股的磁盘

    Ｄ.承销商提供的法人股、高级管理人员持股的清单

    99.关于深圳证券交易所股票的分红派息程序，以下说法正确的有（    ）。

    Ａ.股权登记日收市后在册股东享受分红派息权利

    Ｂ.股权登记日由上市公司与交易所共同商定

    Ｃ.分红派息公告的时间应在股权登记日3个工作日前

    Ｄ.红股于股权登记日的下一日直接记入股东证券账户

    100.中国证监会对受托投资管理业务的监督检查包括（    ）。

    Ａ.受托投资管理资金来源审查    Ｂ.资格审批

    Ｃ.检查制度                    Ｄ.委托人资格审批

    101.办理证券经纪业务的基本要求是（     ）。

    Ａ.建立健全证券经纪业务管理制度

    Ｂ.建立健全规范的业务操作制度

    Ｃ.强化对客户的信息服务功能

    Ｄ.强化对客户的风险揭示功能

    102.代理买卖证券风险的防范措施主要有（    ）。

    Ａ.加强遵纪守法意识，防范信用交易风险

    Ｂ.严格操作规程、提高员工素质、严格内部管理和提高差错或纠纷处理效率，防范交易差错风险

    Ｃ.从交易保障系统的条件、数量和质量入手，防范系统保障风险

    Ｄ.建立重大投资活动的集体决策和科学决策制度，防止决策风险

    103.证券交易所对证券公司经纪业务监管的内容包括（    ）。

    Ａ.审查代理协议的格式及其合法性

    Ｂ.检查执行客户委托的情况

    Ｃ.抽查会员的则务状况

    Ｄ.全面检查会员遵守法律法规情况

    104.在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营部门必须与（    ）等部门严格分开。

    Ａ.资金                             Ｂ.财会

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