2017证券从业资格考试《市场基础知识》模拟题(1)

　　二、不定向选择题(其中1～20题为每题1分，其余40题每题0、5分，多选或少选均不得分)

　　1、 货币证券主要包括( )

　　A、 商业证券 B、 银行证券 C、商品证券 D、货币证券

　　2、 证券市场的特征包括( )

　　A、 证券市场是价值直接交换的场所

　　B、 证券市场是财产权利直接交换的场所

　　C、 证券市场是价值实现增值的场所

　　D、 证券市场是风险直接交换的场所

　　3、按证券所代表的权利性质分类，有价证券可分为( )。

　　A股票 B、 债券

　　C、其他证券 D、公司证券

　　4、证券市场的结构可以有许多种，但较为重要的结构有( )

　　A、 层次结构

　　B、 多层次资本市场

　　C、 品种结构

　　D、 交易场所结构

　　5、证券市场从无到有，主要归因于以下( )

　　A、 证券市场的形成得益于社会化大生产和商品经济的发展

　　B、 证券市场的形成得益于股份制的发展

　　C、 证券市场的形成得益于证券资本的积累

　　D、 证券市场的形成得益于信用制度的发展

　　6、证券交易所其主要职责有( )

　　A、 提供交易场所与设施

　　B、 制定交易规则

　　C、 监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性、合法性

　　D、确保市场的公开、公平和公正。

　　7、下列选项中，那些是”国九条”的内容( )

　　A、 充分认识大力发展资本市场的重要意义

　　B、 推进资本市场改革开放和稳定发展的指导思想和任务

　　C、 健全资本市场体系，丰富证券投资品种

　　D、 加强法制和诚信建设，提高资本市场监管水平

　　8、下列关于企业年金说法正确的是( )

　　A、 企业年金是指企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金。

　　B、 企业年金基金不得用于信用交易，不得用于向他人贷款和提供担保。

　　C、 企业年金基金财产的投资，按市场价计算应当符合下列规定：①投资银行活期存款、中央银行票据、短期债券回购等流动性产品及货币市场基金的比例，不低于基金净资产的20%。

　　D、 企业年金投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例，不高于基金净资产的50%。

　　下列关于股票说法正确的是( )

　　股票作为一种所有权凭证，有一定的格式。

　　股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。

　　股票应载明的事项主要有：公司名称、公司成立的日期、股票种类、票面金额及代表的股份数、股票的编号

　　股票由法定代表人签名，公司盖章。发起人的股票，应当标明“发起人股票”字样。

　　10、( )是影响投资者对将来股价预期，从而影响当前买卖决策并最终导致当前股价变化的最主要原因

　　A、宏观经济 B、证券市场运行状况

　　C、行业前景 D、公司经营状况

　　
　　　　　　　
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　　11、 宏观经济影响股票价格的特点是( )

　　A、 波及范围广 B、干扰程度深

　　C、 作用机制复杂 D、股价波动幅度较大。

　　12、我国国家股资金来源，主要来源的三个方面( )

　　A、私有资产改组为股份公司时所拥有的净资产

　　B、现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资

　　C、经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资。

　　D、现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产

　　13、股东权是一种综合权利，股东依法享有的权利包括( )

　　A、资产收益

　　B、对公司财产的直接支配处理

　　C、重大决策

　　D、选择管理者

　　14、 关于股票收益性描述正确的是( )

　　股票的收益只来源于股份公司

　　其实现形式可以是从公司领取股息和分享公司的红利

　　股票收益性指股票可以为持有人带来收益的特性

　　收益性是股票最基本的特征

　　15、 关于股票流动性描述正确的是( )

　　A、股票的流动性是指投资者在较少资本损失的前提下将股票变现的特性

　　B、通常情况下，大盘股流动性强于小盘股，上市公司股票的流动性强于非上市公司股票

　　C、如果买卖盘在每个价位上均有较大报单，则投资者无论买进或是卖出股票都会较容易成交，从而对市场价格形成较大的冲击

　　D、买卖盘各价位之间的人价差，若价差较小，则新的买卖发生时对市场价格的冲击出会比较小，股票流动性就比较强

　　16、关于股票是综合权利证券说法正确的是( )

　　股票不属于物权证券，也不属于债权证券，而是一种综合权利证券

　　物权证券是指证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券

　　债权证券是指证券持有者为公司债权人的证券

　　股票持有者作为股份公司的股东，享有独立的股东权利

　　17、 下列描述中，关于记名股票说法正确的有( )

　　A、 记名股票的转让必须依据法律和公司章程规定的程序进行，而且要服从规定的转让条件

　　B、一般来说，记名股票的转让都必须由股份公司将受让人的姓名或名称、住所记载于公司的股东名册

　　C、对于记名股票来说，只有记名股东或其正式委托授权的代理人才能行使股东权。除了记名股东以外，其他持有者(非经记名股东转让和经股份公司过户的)不具有股东资格。

　　D、我国《公司法》规定，记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让;转让后由公司将受让人的姓名或名称及住所记载于股东名册。

　　18、 债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有( )

　　A、 所借贷货币资金的数额

　　B、 借贷的时间

　　C、 在借贷时间内的资金成本或应有的补偿(即债券的利息)。

　　D、 借贷的地点

　　19、 影响债券利率的因素，主要有( )

　　A、 借贷资金市场利率水平

　　B、 筹资者的资信

　　C、 债券期限长短

　　D、 资金使用方向

　　20、 为什么说股票风险较大，债券风险相对较小，是因为( )

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