2017证券从业资格考试《市场基础知识》模拟题(1)

　　21、( )是指用亚洲国家货币定值，并在亚洲地区发行和交易的债券，亚洲债券的供给方大都来自亚洲经济体，而其需求方则来自包括亚洲各经济体在内的全球投资者

　　A、 亚洲债券 B、 欧洲债券

　　C、 外国债券 D、 龙债券

　　22、 按投资标的划分，可分为( )

　　A、 契约型基金和公司型基金

　　B、 封闭式基金和开放式基金

　　C、 国债基金、股票基金、货币市场基金

　　D、 成长型基金、收入型基金和平衡型基金

　　23、对公司型基金，说法错误的有( )

　　A、 公司型基金是依据基金公司章程设立，在法律上不具有独立法人地位的股份投资公司

　　B、 公司型基金以发行股份的方式募集资金

　　C、 投资者购买基金公司的股份后，以基金持有人的身份成为基金公司的股东

　　D、 凭其持有的股份依法享有投资收益

　　24、对于契约型基金与公司型基金，说法错误的有( )

　　A、 契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产;公司型基金的资金是通过发行普通股票筹集的公司法人的资本

　　B、 契约型基金的投资者购买基金份额后成为基金契约的当事人之一，投资者既是基金的委托人，即基于对基金管理人的信任，将自己的资金委托给基金管理人管理和营运，又是基金的受益人，即享有基金的受益权。公司型基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东

　　C、 契约型基金依据基金契约营运基金，公司型基金依据基金公司章程营运基金。

　　D、 契约型基金和公司型基金依据的资金的性质相同

　　25、下列关于封闭式基金，说法错误的有( )

　　A、 封闭式基金是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变

　　B、 金份额可以在依法设立的证券交易场所交易

　　C、 基金份额持有人可申请赎回的基金

　　D、 封闭式基金的期限是指基金的存续期，即基金从成立起到终止之间的时间

　　26、关于封闭式基金与开放式基金，下列描述错误的有( )

　　A、 封闭式基金有固定的存续期，通常在5年以上，一般为10年或15年，经受益人大会通过并经主管机关同意可以适当延长期限。开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金份额，若大量赎回甚至会导致清盘

　　B、 封闭式基金的基金规模是固定的，在封闭期限内未经法定程序认可不能增加发行。开放式基金没有发行规模限制，投资者可随时提出申购或赎回申请，基金规模随之增加或减少。

　　C、 开放式基金一般每周或更长时间公布一次，封闭式基金一般在每个交易日连续公布。

　　D、 投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付手续费;投资者在买卖开放式基金时，则要支付申购费和赎回费。

　　27、( )是指本身即为独立存在的金融合约

　　A、 独立衍生工具 B、 嵌入式衍生工具

　　C、 交易所交易的衍生工具 D、 OTC交易的衍生工具

　　28、可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行的是( )

　　A、欧式期权 B、 美式期权

　　C、修正的美式期权 D、大西洋期权

　　29、 按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可分为( )

　　A、 股权类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权

　　B、 看涨期权和看跌期权

　　C、 欧式期权、美式期权和修正的美式期权

　　D、 单只股票期权、股票组合期权和股票指数期权

　　30、 2006年5月，中国证监会发布了《关于证券投资基金投资资产支持证券有关事项的通知》(证监基金字[2006]93号)，准许基金投资包括符合( )、中国银监会相关规定的信贷资产支持证券

　　A、中国工商银行 B、 中国建设银行

　　C、中国农业银行 D、 中国人民银行

　　
　　　　　　　
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　　31、目前资产证券化产品的投资主体主要是( )

　　A、 个人投资者 B、机构投资者

　　C、 国有企业 D、外资企业

　　32、 下列不是2006年以来我国资产证券化业务表现出的特点有( )

　　A、 发行规模大幅增长，种类增多，发起主体增加

　　B、 机构投资者范围增加

　　C、 一级市场交易尚不活跃

　　D、 二级市场交易尚不活跃

　　33、下列不属于CDS交易的危险的是( )

　　A、具有较高的杠杆性

　　B、由于信用保护的买方并不需要真正持有作为参考的信用工具，因此，特定信用工具可能同时在多起交易中被当作CDS的参考，有可能极大地放大风险敞口总额，在发生危机时，市场往往恐慌性地高估涉险金额

　　C、由于场外市场缺乏充分的信息披露和监管，交易者并不清楚自己的交易对手卷入了多少此类交易，因此，在危机期间，每起信用事件的发生都会引起市场参与者的相互猜疑，担心自己的交易对手因此倒下从而使自己的敞口头寸失去着落。

　　D、具有较高的跨期性

　　34、下列说法错误的是( )

　　A、期权又称选择权，是指其持有者能在规定的期限内期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的基础工具的权利

　　B、看涨期权也称认购权，看跌期权也称认沽权

　　C、期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡

　　D、金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果日渐趋同

　　35、 我国的股票发行实行( )

　　A、 核准制 B、 注册制

　　C、 标准制 D、 公开制

　　36、 战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于( )个月

　　A、 3 B、 6

　　C、 9 D、12

　　37、 在证券发行市场上联系发行人和投资者的是( )

　　A、证券发行人 B、证券投资者

　　C、证券中介机构 D、监管部门

　　38、 我国《证券法》规定，向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过( )人的，为公开发行，必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准

　　A、 200 B、 300

　　C、 400 D、 500

　　39、 2004年5月，经国务院批准，中国证监会批复同意( )在主板市场内设立中小企业板块，并核准了《深圳证券交易所设立中小企业板块实施方案》

　　A、上海证券交易所 B、 深圳证券交易所

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