2017证券从业资格考试《基础知识》最新模拟题(5)
41、企业短期融资券发行须中国人民银行批准，其期限有三个档次，其中——是其期限。
A、3个月 B、6个月 C、9个月 D、1年
42、国际债券同国内债券相比具有________的特点。
A、资金来源广 B、发行规模大 C、存在汇率风险 D、有国家主权保障
43、金融期货已经产生便得到迅速发展。这种发展具体表现在________、
A、期货投资者的急速增加 B、金融期货种类的发展 C、金融期货市场的发展 D、金融期货交易规模的发展
44、可转换证券主要分为________、
A、可转换普通股票 B、可转换优先股 C、可转换国债 D、可转换公司债
45、下列因素中，与认股权证价值成正比例的有________、
A、普通股的市价 B、剩余有效期限 C、换股比例 D、认股价格
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46、公司发行优先认股权的目的为________、
A、不改变老股东对公司的控制权和享有的各种权利
B、因发行新股将导致短期内每股净利稀释而给股东一定的风险补偿
C、增加新发行股票对股东的吸引力 D、增加认购股票的投资者的数量
47、备兑凭证的作用________、
A、增加股票的流动性 B、创造新的投资机会 C、增加投资者人数 D、避开监管
48、根据市场的功能划分，证券市场可分为________、
A、证券发行市场 B、证券承销市场 C、证券经纪市场 D、证券交易市场
49、证券发行市场由________组成。
A、证券发行人 B、证券监管机构 C、证券投资者 D、证券中介机构
50、证券发行市场的基本功能________、
A、为资金需求者提供筹措资金的渠道 B、为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化
C、形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化 D、为企业和投资者提供规避风险的途径
51、证券公司的功能________、
A、媒介资金供需 B、构造证券市场 C、优化资源配置 D、促进产业集中
52、大体上，目前国内证券公司基本实行________管理方式。
A、总部式 B、分公司式 C、单一式 D、结合式
53、证券登记结算公司的职能为________、
A、中央登记 B、中央存管 C、中央清算 D、中央结算
54、证券投资咨询公司的业务范围一般包括________、
A、接受投资者或客户的委托，提供证券投资咨询服务 B、举办有关证券投资咨询的讲座。报告会。分析会
C、通过电话。电脑网络等设备提供证券投资咨询服务 D、在报刊上发表证券投资咨询的文章。评论。报告
55、证券市场 监管的原则为________、
A、依法管理原则 B、保护投资者利益原则 C、"三公"原则 D、监督和自律相结合的原则
56、加强证券市场监管的意义有________、
A、是保障广大投资者权益的需要 B、是维护市场良好秩序的需要
C、是发展和完善证券市场体系的需要 D、是提高证券市场效率的需要
57、国际证监会公布的监管目标为________、
A、保护投资者 B、透明和信息公开 C、降低系统风险 D、降低非系统风险
58、证券市场监管的手段________、
A、法律手段 B、经济手段 C、政策手段 D、行政手段
59、在我国证券市场上自律性管理机构主要有________、
A、中国证监会 B、证券交易所 C、证券业协会 D、证券公司
60、根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所的监管职能包括________、
A、对证券交易活动的管理 B、对会员的管理 C、对上市公司的管理 D、对投资者的管理
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三、判断题
1、有价证券是虚拟资本，但是它是发行却能起到优化资源配置的作用。
2、如果投资者承担的风险越大，那么他受到的损失也就越多。
3、在金融市场中，资本市场属于证券市场的一种。
4、资本证券是有价证券的主要形式，狭义的有价证券就是指资本证券。
5、由于投资者在二级市场上购买股票并不能带来实际投资的增加，因此从个人投资者的角度看，它并不是一项投资。
6、一般来说，上市证券种类比非上市证券种类多。
7、1773年，英国第一家证券交易所在伦敦柴思胡同的乔纳森咖啡馆成立。
8、股票的现值就是股票当前收益的未来价值。
9、《中华人民共和国公司法》的正式实施，是我国证券发展史上的一个重要里程碑，可以说我国证券市场从此步入法制化轨道。
10、证券市场上投机者的活动对市场的健康发展只是起到破坏性的作用。
11、在我国，证券公司一般分为综合类证券公司与经纪类证券公司。
12、我国《证券法》规定证券公司可以选择加入证券业协会，也可以不加入。
13、资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，直接融资是资金供求双方直接进行资金融通的活动。因此直接融通不需要任何金融中介机构。
14、证券二级市场上证券的买卖并不增加投入实际生产领域的资金，所以它没有什么意义。
15、当证券市场上买卖兴旺，价格上涨时引起货币市场上资金需求的增长，利率上升 、
16、任何金融机构的业务都直接或间接与证券市场相关。
17、有价证券是财产价值和财产权利的统一表现形式。持有有价证券一方面表明拥有一定价值量的财产，另一方面也表明持有人可以行使该证券所代表的权利。
18、债券是有期投资，股票是无期投资。
19、要式证券的含义是指证券所记载的事项通过法律形式加以规定，如果缺少规定的要件，证券就无法律效力。
20、物权证券是指证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券。