2017证券从业资格考试《基础知识》最新模拟题(5)
A、发行方式 B、流通发行 C、券面形式 D、付息方式
56、公司不以其任何资产作担保而发行的债券是________、
A、保证公司债券 B、参与公司债券 C、信用债券 D、建业债券
57、公司申请其股票上市应有________记录。
A、最近3年连续盈利 B、3年盈利 C、5年盈利 D、最近5年连续盈利
58、扬基债券的面值的货币单位为________、
A、美元 B、日元 C、发行国货币 D、国际货币单位
59、对公司增加或减少注册资本，应由________作出决议。
A、全体股东 B、股东大会 C、监事会 D、董事会
60、申请从事证券业务资产评估机构其实有资本不得少于________人民币。
A、20万 B、30万 C、40万 D、50万
www.qz26.com
61、公司应当在每个会计年度的前6个月结束后________日内编制完成中期报告。
A、30 B、45 C、60 D、90
62、我国《证券投资基金管理暂行办法》的规定，一只新基金欲将其60%的净资产 投资于股票，它至少要购买________家上市公司的股票。
A、10家 B、8家 C、6家 D、12家
63、根据《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司申请其股票在证券交易所上市，持有股票面值达人民币1000元以上的股东人数不少于______人。
A、1000 B、10000 C、2000 D、20000
64、根据我国《禁止证券欺诈行为暂行办法》的规定，证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作属于________的行为。
A、内幕交易 B、操纵市场 C、欺诈客户 D、虚假陈述
65、期限相同的企业债券利率比政府债券的利率要高，这是对________的补偿。
A、信用风险 B、通胀风险 C、利率风险 D、经营风险
66、下列关于证券登记结算公司说法错误的是________、
A、是法人 B、以营利为目的
C、设立须经国务院证券监督管理部门批准 D、为证券交易提供集中的登记。托管与结算服务
67、对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的部门为________、
A、财政部和中国证监会 B、国有资产管理局和中国证监会
C、国务院和中国证监会 D、司法部和中国证监会
68、根据《中国证监会股票发行核准程序》的规定，股份有限公司的发行申请文件应由________推荐并向中国证监会申报。
A、另一家上市公司 B、证监会的当地派出机构 C、主承销商 D、承销团
69、下列行为方式不属于操纵市场的为________、
A、虚买虚卖 B、合谋 C、内幕交易 D、连续交易操纵
70、根据《公司法》的规定，下列那项不是股份有限公司董事会实行的职权________、
A、制定公司的经营方针和投资方案 B、制定公司的基本管理制度
C、执行股东大会的决议 D、对公司增发新股作出决定
www.qz26.com
二、多选择题
1、一般来说，证券的票面要素有________、
A、标的物 B、持有人 C、权利 D、义务
2、有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可以自由转让的凭证，这种是________凭证。
A、所有权凭证 B资本凭证 C、货币凭证 D、债券凭证
3、有价证券有广义与狭义之分，广义的有价证券包括________、
A、商品证券 B、货币证券 C、资本证券 D、凭证证券
4、货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。它有________两大类。
A、商业本票 B、银行本票 C、商业证券 D、银行证券
5、有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可以自由转让的凭证，它有以下________基本特征。
A、产权性 B、收入性 C、流通性 D、风险性
6、证券具有收益性，有价证券的收益表现为________、
A、利息收入 B、红利收入 C、买卖证券的差额 D、印花税
7、证券市场的纵向结构关系是由________构成的。
A、一级市场 B、股票市场 C、二级市场 D、基金市场
8、按交易的期限，我们可以把金融市场分为________、
A、货币市场 B、现货市场 C、期货市场 D、资本市场
9、按照交易的性质，金融市场可以分为________、
A、发行市场 B、股票市场 C、债券市场 D、流通市场
10、货币市场是指期限不超过一年的资金交易市场，其中________是货币市场工具。
A、CDs B、股票 C、国库券 D、商业票据
11、金融市场的组成由主体。客体和参加人组成，主体是金融市场的中介机构。下面________是金融市场主体。
A、中国人民银行 B、银行 C、非银行金融机构 D、企业
12、在21世纪，在世界经济一体化的推动下，证券市场将出现 ________几大趋势。
A、金融创新进一步深化 B、发展中国家和地区的证券市场国际化将有较大的发展
C、证券交易所的合并与上市 D、证券市场的网络化发展趋势
13、二战之前，证券品种一般仅有________;二战之后，证券品种不断创新，主要有：浮动利率债券。认股证。分期债券。可转换债券和复合证券等。
A、股票 B、公司债券 C、政府债券 D、期权