证券从业资格考试《证券发行与承销》模拟试题(2)

　　E.公司不得有重大购买或出售资产行为的

　　41.境内证券经营机构拟取得外资股承销业务资格，应当具备以下条件_______

　　A.证券公司净资产不少于1亿人民币

　　B.具有国家外汇管理部门批准的外汇业务经营权

　　C.具有1年以上从事证券承销业务或参与承销1只以上股票的经历等

　　D.已经取得股票承销业务资格 E具有能够保障涉外业务正常开展的通信设施。营业场所。设备等技术手段

　　42.境内证券经营机构拟担任外资股发行的主承销商或者境内事务协调人时，应具备以下条件_______

　　A.具有国家外汇管理部门批准的外汇业务经营权

　　B.证券专营机构净资产不少于1.5亿人民币

　　C.具有参与外资股承销的经历

　　D.已经取得主承销商资格

　　E.具有10名以上有证券承销经验的专业人员

　　43.境外证券经营机构拟担任境内上市外资股的主承销商。副主承销商或国际协调人时，应具备以下条件_______

　　A.受到所在地证券监管部门的有效监管

　　B.具有相当于人民币12000万元以上的净资产

　　C.拥有广泛的营业网络

　　D.具有3名以上熟悉中国证券市场以及相关的政策。法律的专业人员

　　E.最近2年没有因严重违反有关法规受到境外证券监管部门处罚

　　44.境内证券经营机构申请经营外资股业务资格证书时，应报送的文件有_______

　　A.《经营外资股业务资格申请表》

　　B.《经营金融业务许可证》（副本）

　　C.经核准的公司章程

　　D.《经营外汇业务许可证》（副本）

　　E.最近2年承销情况介绍

　　45.境外证券经营机构申请经营外资股业务资格证书时，应报送的文件有_______

　　A.《经营外资股业务资格申请表》

　　B.最近2年承销情况介绍

　　C.《经营金融业务许可证》（副本）

　　D.公司章程

　　E.经注册会计师审计的前2年的财务报告

　　46.我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取私募方式，这种方式的特征是_______

　　A.不需使用严格的招股说明书

　　B.只需使用信息备忘录

　　C.招股文件不需按严格程序进行公告披露，可用邮寄方式送达

　　D.正式承销前的市场预测和承销协议签署仅具备有限的商业和法律意义

　　E.招股文件仅需在股票发行地作简单地备案审查

　　47.我国股份有限公司发行境外上市外资股地方式通常为公开发行加国际配售，这种发行方式的特征是_______

　　A.发行人不需按上市地法律地要求，将招股文件和相关文件作公开披露和备案

　　B.招股文件和上市文件须接受股票上市地证券监管部门的审查

　　C.私募招股文件须报送配售地证券监管部门进行备案

　　D.要按股票配售地法律的要求准备私募使用的信息备忘录

　　E.要准备公开募股使用的招股章程

　　48.以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，应符合的条件是_______

　　A.发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的35%

　　B.发起人出资总额不少于1亿人民币

　　C.改组设立公司的原有企业或者作为公司主要发起人的国有企业，最近3年连续盈利

　　D.改组设立公司的原有企业或者作为公司主要发起人的国有企业，最近3年没有重大违法行为

　　E.所筹资金用途符合国家产业政策

　　49.已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，应符合的条件为_______

　　A.公司净资产总值不低于1亿人民币

　　B.公司最近3年连续盈利

　　C.公司从前一次发行股票到本次申请期间没有重大违法行为

　　D.符合国家有关利用外资的规定

　　E.符合国家有关固定资产投资立项的规定

　　50.境内上市外资股公司增资发行B股，应当符合的条件为_______

　　A.公司近3年内无重大违法行为

　　B.公司近3年连续盈利，并可向股东支付股利

　　C.公司近3年内财务会计文件无虚假记载或重大遗漏

　　D.公司与其的B股增资发行价格或发行价格区间下限不低于该公司发行前每股净资产值

　　E.公司前一次发行B股的招股说明书公布日，至本次增资发行B股的招股说明书公布日，其间隔时间应不少于6个月

　　51.招股说明书全文文本扉页应刊登如下内容_______

　　A.发行股票类型

　　B.每股面值

　　C.每股发行价格

　　D.主承销商

　　E.发行方式与发行对象

　　52.在招股说明书中，发行人应针对不同的发行方式，披露至上市前的有关重要日期，主要包括_______

　　A.资金冻结日期

　　B.发行公告刊登的日期

　　C.申购期

　　D.预计上市日期

　　E.预计发行日期

　　53.招股说明书应披露发行人的历史沿革及经历的改制重组情况，主要包括_______

　　A.法定代表人

　　B.发行人设立方式

　　C.发起人

　　D.历次股本形成及股权变化情况

　　E.发行前最大10名股东名称及其持股数量和比例

　　54.在招股说明书中，发行人应披露有关股本的情况，主要包括_______

　　A.持股量列最大10名的自然人及其在发行人单位任职

　　B.本次发行前持有发行人10%以上股权的股东名单及其简要情况。

　　C.发行人股本结构的历次变动情况

　　D.本次拟发行的股份及本次发行后公司股本结构

　　E.股东中的风险投资者或战略投资者持股及其简况

　　55.在招股说明书中，发行人应披露其发起人（应追溯至实际控制人）的基本情况，主要包括_______

　　A.发行人主要股东的持股比例及其相互之间的关联关系

　　B.所持有的发行人股票被质押或其他有争议的情况

　　C.股东或实际控制人名称及其股权的构成情况

　　D.发行人若从事控股或投资管理的，应披露对外投资及其风险管理的主要制度

　　E.如发起人或股东为企业法人，则应披露其主要业务。注册资本。总资产。净资产。净利润，并标明这些数据是否经过审计及审计机构的名称

　　56.在招股说明书中，发行人应披露经审计财务报告期间的下列各项财务指标_______.

　　A.速动比率 = 速动资产/流动负债

　　B.每股营业现金净流量＝经营现金净流量/普通股股数

　　C.存货周转率 = 主营业务成本/存货平均余额

　　D.研究与开发费用占主营业务收入比例 = 研究发展费用/主营业务收入

　　E.销售现金比率＝经营现金净流量/销售额

　　57.发行人应披露注册会计师对本次上市前首次公开发行股票所募股资金的验资报告，以及募股资金入帐情况，包括_______

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