证券从业资格考试《证券发行与承销》模拟试题(2)

　　A.六个月内

　　B.1年内

　　C.18个月内

　　D.3个月内

　　62.发行人可在特别情况下申请适当延长招股说明书的有效期限，但至多不超过_______

　　A.一个月

　　B.两个月

　　C.三个月

　　D.六个月

　　63.发行人应在发行前_______将招股说明书摘要刊登于至少一种中国证监会指定的报刊。

　　A.一至三个工作日

　　B.二至五个工作日

　　C.三至五个工作日

　　D.三至六个工作日

　　64.发行人应在招股说明书及其摘要披露后_______，将正式印刷的招股说明书全文文本一式五份，分别报送中国证监会及其在发行人注册地的派出机构。拟上市的证券交易所。

　　A.五日内

　　B.十日内

　　C.十五日内

　　D. 一个月内

　　65.发行人应在招股说明书中披露持股量列_______的自然人及其在发行人单位任职。

　　A.最大3名

　　B.最大5名

　　C.最大10名

　　D.最大15名

　　66.发行人应在招股说明书中披露本次发行前持有发行人_______股权的股东名单及其简要情况。

　　A.3%以上

　　B.5%以上

　　C.6%以上

　　D.10%以上

　　67.在招股说明书中，发行人应披露_______关联交易对其财务状况和经营成果的影响。

　　A.近1年

　　B.近18个月

　　C.近2年

　　D.近3年

　　68.发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起_______不得再次提出新股发行申请。

　　A.6个月内

　　B.10个月内

　　C.12个月内

　　D.18个月内

　　69.上市公司应当自收到中国证监会核准发行通知之日起_______内发出获准发行新股的公告。

　　A.2个工作日

　　B.3个工作日

　　C.5个工作日

　　D.6个工作日

　　70.发行申请未获核准的上市公司，应当自收到中国证监会通知之日起_______内发出未获准发行新股的公告。

　　A.2个工作日

　　B.3个工作日

　　C.5个工作日

　　D.6个工作日

　　二。多项选择题

　　1.新股发行公司的_______和主承销商的项目负责人必须出席公司推介活动。

　　A.董事长

　　B.总经理

　　C.财务负责人

　　D.董事会秘书

　　E.监事会主席

　　2.网上直播推介活动的公告内容至少应包括_______

　　A.网站名称

　　B.推介活动的出席人员名单

　　C.时间

　　D.公司财务报表

　　3.股份有限公司创立大会的职权有_______ .

　　A.通过公司章程

　　B.选举董事会和监事会成员

　　C.决定公司内部管理机构的设置

　　D.选举公司总经理

　　E.对公司的设立费用进行审核

　　4.依据现行法律。法规，股份有限公司的设立可以采取_______的方式。

　　A.发起设立

　　B.定向设立

　　C.核准设立

　　D.募集设立

　　E.定向募集设立

　　5.股份有限公司的设立及股份的公开发行，都需要经_______批准。

　　A.中国人民银行

　　B.国务院授权的部门

　　C.省级人民政府

　　D.中国证监会

　　E.国家体改委

　　6.采用发起设立方式的股份有限公司，发起人交付全部出资后，应当召开全体发起人大会，选举_______ ，并通过公司章程草案。

　　A.董事会成员

　　B.经理成员

　　C.监事会成员

　　D.董事会秘书

　　E.董事长

　　7._______既是股份有限公司成立的要件，也是发起或设立行为的实施者。

　　A.股东

　　B.董事会

　　C.发起人

　　D.创办人

　　E.监事会

　　8.向证券监督管理机构提出股票上市交易申请时，应当提交下列文件_______等。

　　A.上市报告书

　　B.申请上市的股东大会决议

　　C.公司章程

　　D.最近2年的财务报告

　　E.法律意见书

　　9.某股份有限公司的董事会由11人组成，其中董事长1人，副董事长2人。该董事会某次会议发生的下列行为不符合公司法规定的有_______ .

　　A.因董事长不能出席会议，董事长指定的一位副董事长王某主持该次会议

　　B.通过了增加公司注册资本的决议

　　C.通过了解聘公司现任总经理，由副董事长王某兼任总经理的决议

　　D.会议所有决议事项载入会议记录后，由主持会议的副董事长王某和记录员签名

　　E.决定公司发行5000万元的3年期公司债券

　　10.股份有限公司的资本，是指在公司登记机关登记的_______ .

　　A.资产总额

　　B.实收资本总额

　　C.注册资本

　　D.资产净值

　　E.总股本

　　11.为保证股份有限公司的正常经营活动和保护公司债权人的利益，股份有限公司资本的确立应坚持_______ 原则。

　　A.资本确定

　　B.资本维持

　　B.资本不变

　　D.资本保值

　　E.资本增加

　　12.资本不变原则指除依法定程序外，股份有限公司的_______不得变动。

　　A.资本总额

　　B.注册资本

　　C.固定资本总额

　　D.流动资本总额

　　E.法定资本

　　13.股份一般具有_______的特点。

　　A.金额性

　　B.平等性

　　C.不可分性

　　D.可转让性

　　14.公司债券的种类有_______ .

　　A.记名公司债券和不记名公司债券

　　B.可转换公司债券和非转换公司债券

　　C.保值公司债券和非保值公司债券

　　D.无担保公司债券和有担保公司债券

　　15.公司发生下列情形时，应当向公司登记机关办理变更登记手续_______

　　A.经营范围发生变化

　　B.总经理发生变动

　　C.住所从甲地移往乙地

　　D.增加注册资本

　　E.注销部分股份

　　16.下列属于流动资产的是_______

　　A.现金

　　B.产成品

　　C.租赁权

　　D.应付帐款

　　17.改制后的企业应具备下列条件_______

　　A.资产完整

　　B.注册资本5000万元以上

　　C.财务独立

　　D.人员分开

　　18.公司上市辅导工作开始前10个工作日内，辅导机构应当向证监会派出机构提交下列材料_______

　　A.辅导机构资格证明文件

　　B.辅导协议

　　C.辅导计划

　　D.最近三年的财务报告

　　19.中国注册会计师出具的审计意见类型包括_______

　　A.无保留意见

　　B.保留意见

　　C.否定意见

　　D.拒绝表示意见

　　20.我国资产评估主要采用_______方法。

　　A.收益现值法

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