2017证券从业资格考试《证券交易》考前密押试卷
A.第一种
B.第二种
C.第三种
D.都不适用
59.( )是指对结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金应收应付加以相抵，得出该结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金的应收应付净额。
A.双边净额清算
B.多边净额清算
C.连续净额清算
D.集中净额清算
60.某证券公司持有一种国债，面值500万元，当时标准券折算率为1：1.27。当日该公司 有现金余额4000万元;买入股票50万股，均价为每股20元;申购新股600万股，价格每股6元。为保证当日资金清算和交收，该公司需要回购融入资金为__万 元，库存国债__融入资金。( )
A.4600;足够
B.600;足够
C.4600;不够
D.600;不够
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二、多选题(共40题40分，每题1分。以 下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分)
1.下列关于证券交易主要特征的表述中，正确的有( )。
A.证券只有通过流动才具有较强的变现能力
B.证券交易的特征主要表现在三个方面，分别为流动性、收益性和安全性
C.证券交易的三个特征互相联系在一起
D.因为证券可能为其持有者带来一定收益，所以具有流动性
2.下列关于其他交易场所的说法中，正确的有( )。
A.场外交易市场包括柜台市场，但不限于柜台市场
B.场外交易市场可以产生买方内部和卖方内部的出价要价竞争
C.证券公司不仅是场外交易市场的组织者，也是直接参与者
D.场外交易场所是相对集中的
3.金融期权的种类主要有( )。
A.外汇期权
B.股票期权
C.单据期权
D.股价指数期权
4.证券登记结算机构要为证券市场提供安全、高效的证券登记结算服务，需采取的措施主要有( )。
A.要制定完善的风险防范制度
B.要制定完善的内部控制制度
C.要建立完善的结算参与人准入标准
D.要建立完善的结算参与人风险评估体系
5.下面属于证券交易基本过程的有( )。
A.开户
B.委托
C.转让
D.结算
6.证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的( )方面进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。
A.从业人员资格
B.财务状况
C.内部风险控制
D.客户构成
7.无形席位申报方式的申报程序有( )。
A.委托指令——前置终端处理机和通信网络——交易所主机
B.委托指令——终端机——交易所主机
C.委托指令——电话通知场内员——终端机——交易所主机
D.委托指令——交易所主机
8.证券登记结算公司的业务范围和职能包括( )。
A.证券持有人名册登记
B.接受上市申请，安排证券上市
C.受发行人的委托派发证券权益
D.证券的存管和过户
9.在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，应承担的义务包括( )。
A.提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险
B.认真阅读《证券交易委托代理协议书》
C.坚持了解客户原则
D.必须忠实办理受托业务
10.A股账户按持有人可以分为( )。
A.自然人证券账户
B.一般机构证券账户
C.证券公司自营证券账户
D.境内投资者证券账户
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11.证券营业部在审单时应拒绝办理的委托有( )。
A.全权委托
B.未办妥过户手续的记名证券委托
C.采取信用交易方式的委托
D.已办妥过户手续的记名证券委托
12.中小企业板上市公司出现下列( )情形的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
A.最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值
B.最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额超过1亿元且占净资产值的100%以上
C.连续15个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值
D.连续100个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所系统实现的累计成交量低于300万股
13.上海证券交易所和深圳证券交易所连续竞价期间的即时行情内容包括( )。
A.证券代码及简称
B.股价指数
C.当日最高成交价和当日最低成交价
D.当日累计成交数量和金额
14.根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合下列 ( )条件的，可以采用大宗交易方式。
A.债券单笔质押式回购交易数量不低于5000张(以人民币100元面额为1张)，或者交易金额不低于50万元人民币
B.多只A股合计单向买人或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只A股的交易数量不低于20万股
C.多只基金合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只基金的交易数量不低于100万份
D.多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于1.5万张
15.在申报价格最小变动单位方面，下列各项符合《深圳证券交易所交易规则》规定的有 ( )。
A.A股、债券交易为0.01元人民币
B.基金、权证交易为0.001元人民币
C.B股交易为0.01港元
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