2017证券从业资格考试《证券交易》考前密押试卷

　　A.建立专用自营账户

　　B.将自营账户借给他人使用

　　C.使用他人名义和非自营席位变相自营

　　D.账外自营

　　38.证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是( )。

　　A.警告

　　B.罚款

　　C.没收非法所得

　　D.撤销相关业务许可

　　39.证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指( )。

　　A.市场风险

　　B.合规风险

　　C.经营风险

　　D.操作风险

　　40.集合计划审计报告应当在每年度结束之日起( )个交易日内，按合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送中国证监会派出机构备案。

　　A.30

　　B.60

　　C.90

　　D.120

　　
　　　　　　　
　　　　　　　 www.qz26.com

　　41.证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》的规定，责令改 正，没收违法所得，并处以( )的罚款。

　　A.10万元以上30万元以下

　　B.30万元以上50万元以下

　　C.10万元以上100万元以下

　　D.30万元以上60万元以下

　　42.证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件错误的是( )。

　　A.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围

　　B.净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定

　　C.资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中具有2年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人

　　D.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

　　43.资产管理业务，是指证券公司作为( )，依法为客户提供证券及其他金融产品的投 资管理服务的行为。

　　A.委托人

　　B.受托人

　　C.资产管理人

　　D.代理人

　　44.根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，关于客户资产管理业务的运作，下列说法中正确的是( )。

　　A.证券公司只能自行推广集合资产管理计划，不得委托其他证券公司或商业银行代为推广

　　B.证券公司办理集合资产管理业务，既可接受客户货币形式的资产，也可接受客户股票、债券及基金等证券形式的资产

　　C.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

　　D.证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日起30日内，完成设立工作并开始投资运作

　　45.下列属于定向资产管理业务标的的是( )。

　　A.房屋

　　B.土地

　　C.古董

　　D.证券投资基金份额

　　46.客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融人证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起( )个交易日内向证券公司申报。

　　A.3

　　B.6

　　C.10

　　D.15

　　47.融资融券业务是指( )出借资金供其买人上市时或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。

　　A.证券公司向客户

　　B.银行向客户

　　C.银行向证券公司

　　D.证券公司向银行

　　48.证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以 __万元以上__万元以下的罚款。( )

　　A.1;10

　　B.2;20

　　C.3;30

　　D.5;50

　　49.证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司( )的实际余额记增红股或配股权证。

　　A.客户信用交易担保资金账户

　　B.客户信用交易担保证券账户

　　C.信用交易证券交收账户

　　D.信用交易专用证券交收账户

　　50.根据《上海证券交易所债券交易实施细则》的规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按( )进行申报。

　　A.席位

　　B.证券账户

　　C.资金账户

　　D.公司

　　
　　　　　　　
　　　　　　　 www.qz26.com

　　51.以资融券者在回购交易开始时，其申报买卖部位为( )。

　　A.买人(S)

　　B.买人(B)

　　C.卖出(S)

　　D.卖出(B)

　　52.债券质押式回购交易的申报操作类似于( )。

　　A.股票交易

　　B.凭证式国债交易

　　C.期权交易

　　D.期货交易

　　53.在全国银行间债券市场回购交易中，回购利率由( )确定。

　　A.交易双方

　　B.中央结算公司

　　C.全国银行同业拆借中心

　　D.中国结算公司

　　54.下列( )不是深圳证券交易所质押式企业债回购交易品种。

　　A.1天

　　B.3天

　　C.7天

　　D.14天

　　55.( )要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。

　　A.滚动交收

　　B.会计日交收

　　C.时点交收

　　D.定期交收

　　56.中国结算上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人( )对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算。

　　A.资金账户

　　B.清算编号

　　C.交易席位

　　D.证券账户

　　57.中国结算上海分公司在( )日下午进行证券和资金交收。

　　A.T

　　B.T+1

　　C.T+2

　　D.T+3

　　58.清算一般有三种解释：一是指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算;二是指公司、企业结束经营活动，收回债务、处置分配财产等行为的总和;三是指银行同业往来中应收或应付差额的轧抵及资金汇划。证券交易的清算，适用( )解释。

上一页  [1] [2] [3] [4] [5] [6]  下一页