2017年证券从业资格考试证券交易模拟题精选(6)

　　3、内幕交易行为是指证券交易内幕信息知情人员或者非法获取证券交易内幕信息的人员以获取利益或减少损失为目的,利用内幕信息进行证券发行、交易活动。禁止内幕交易行为的主要措施有:(1)加强自律管理(2)加强监管(3)严格把关。总之,一旦发现有可能属内幕交易,则应从严审查,一经查实应立即中止交易。

　　4、交易差错风险是指由于种种原因,交易结果违背委托人意愿而造成证券经营机构的经济损失。交易差错风险主要有下列情形:

　　(1)受托时因约定不明、证券经营机构审核凭证不慎而造成的风险;

　　(2)证券经营机构工作人员申报差错引起的风险;

　　(3)无权或越权代理而造成的风险。

　　(4)交割失误引起的风险。

　　5、(1) 违背客户的委托为其买卖证券;

　　(2)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;

　　(3)挪用客户所委托买卖的证券或者客户帐户上的资金;

　　(4)私自买卖客户帐户上的证券,或者假借客户的名义买卖证券;

　　(5)为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;

　　(6)其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。

　　七、计算题

　　1、6000-6000×33%=4020 (万元)

　　(1)4020÷10000=0.402 (元/股)

　　(2)4020×10%=402 (万元)

　　(3)4020×5%=201 (万元)

　　(4)4020×15%=603 (万元)

　　(5)4020-402-201-603+300=3114 (万元)

　　(6)3114÷10000=0.31

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