2017年证券从业资格考试证券交易模拟题精选(6)
四、 判断题：本大题共20个小题，每小题1分，共20分。请在每题的括号内，正确的打上4，错误的打上5
1、 封闭式基金成立一定时期后，基金管理公司一般会自行或者委托证券公司开设的柜台进行基金证券的转让。
2、 证券交易所的会员可以要求退还席位。
3、 证券经纪人可在任何场所接受委托人的委托。
4、 投资者与某一证券经营机构签订指定交易协议后，该机构应为投资者办理自动领取红利业务。
5、 未成年人未经法定监护人允许不能开立证券帐户。
6、 集合竞价的特点是,每一笔买卖委托输入电脑撮合系统后,当即判断并进行不同的处理。
7、 内幕交易在操作程序上往往与正常操作程序相同，也是在市场上公开买卖证券。
8、 任何证券经营机构都可以从事证券自营业务。
9、 证券经营机构必须设有证券自营业务专用的电脑申报终端和其他必要的设施，才能有从事自营业务的资格。
10、 证券机构委托其他证券经营机构代为买卖证券是被禁止的。
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11、 证券经营机构可以自己名义为他人买卖证券。
12、 证券交易清算不发生财产实际转移，而交割发生财产实际转移。
13、 国债代保管单可以替代国债实物券入库。
14、 上市公司一次配股发行股份总数，不得超过该公司前一次发行并募足股份后其普通股股份总数的30%。
15、 某上市电力公司三年内净资产收益率平均在8%以上，在其它条件符合的情况下，该公司可以实施配股。
16、 新股上网定价发行，由于投资者按委托买入股票方式申购，所以申购后，仍可以撤单。
17、 如果确有困难，公司经其股票挂牌交易的证券交易所批准，年度报告可以延期，但最长不得超过60日。
18、 全体公司董事必须保证年度报告所提供信息真实、准确、完整和公正，并就其保证承担连带责任。
19、 证券营业部可以向投资者提供资金以买入证券。
20、 证券经纪业务中，受托时因约定不明、证券经营机构审核凭证不慎而造成的风险属于交易差错风险。
21、 基金管理人应当在每个基金会计年度结束后120日内编制完成年度报告，并刊登在中国证监会指定的全国性报刊上。
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六、 简答题：本大题共5个小题 ，每小题5分，共25分。
1、 什么是信用交易?透支交易有什么危害?
2、 有形席位与无形席位有哪些区别?
3、 什么是内幕交易行为?禁止内幕交易的措施主要有哪些?
4、 什么是交易差错风险,有哪些表现形式?
5、 欺诈客户行为有哪些表现方式?
七、 计算题:本大题共3个小题,共25分(第一小题5分,第二题10分,第三题10分。保留小数两位)。
1、 某上市公司1955年利润总额为6000万元,年末股本总数为10000万股,所得税率为33%,上年滚存利润为300万元。按规定提取10%法定盈余公积金、5%法定公益金、15%任意盈余公积金后,拟采用派发现金红利方式进行分配。请分别计算以下指标:
(1)每股收益(摊薄) (2)提取法定盈余公积金 (3)提取法定公益金 (4)提取任意公积金 (5)每股最多可派发的先进红利额(含税)
2、 某公司分红派息方案已获通过:每10股送2股转增3股派0.6元,另每10股配3股,配股价为每股10元,送股、转增股、配股和派息的股权登记日为同一日,该公司股票股权登记日收盘价为25元。
试问(1) 该公司股票的除权除息基准价是多少?
(2) 如果除权除息日该公司股票的价格在15.31元至15.50元之间波动,开盘价为15.50元,收盘价为15.31元,如何判定这一天该公司股票的市场特征?
3、 设某证交所共有甲、乙、丙三只采样股票,基期为9月30日,基期指数为100,则其报告期股价指数为多少?
股票名称 9月30日 11月30日
收盘价 上市股票数 收盘价 上市股票数
甲 50 10 55 10
乙 100 15 105 15
丙 150 20 160 20
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参考答案
一、单项选择题:
1.B;2.C;3.B;4.D;5.D;6.B;7.C;8.C;9.C;10.B
二、多项选择题:
1.ABC;2.BCD;3.BC;4.ABCD;5.ACD;6.AD;7.ABCD;8.BCD;9.ABC;10.AB
11.ABCD;12.ABCD;13.ABCD;14.ABCD;15.ABCD;16.ABC;17.ABCD;18.ABC;19.ABD;20.BCD
三、填空题:
1.流动性;2.公开、公平、公正;3.有形、无形;4.开户、委托;5.合法、同一
6.资金透支、欠库;7.手、1000;8.证券数量、价款;9.四;10.监察、自律管理
四、判断题:
1.×;2.×;3.×;4.√;5.√;6.×;7.√;8.×;9.√;10.√;11.×;12.√;13.×
14.√;15.×;16.×;17.√;18.√;19.× 20.√
五、改错题:
1.3 5;2.1/2 2/3;3.出席会议 全体;4.50% 40%;5.15 10
6.投资者 发行人;7.3 6;8.50% 30%;9.3 6;10.120 90
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六、简答题:
1、 (1)信用交易又称保证金交易,指客户按照法律规定,在买卖证券时只向证券商交付一定的保证金,由证券商提供融资或融券进行交易。客户采用这种方式进行交易时,必须在证券商处开立保证金账户,并存入一定数量的保证金,其余应付证券或价款不足时,由证券商代垫。信用交易分为融资买进(即买空)和融券卖出 (即卖空)两类。
(2)透支交易这种违规活动的危害主要有:
①透支交易是一种纯粹的过度投机行为,会助长市场盲目投机和虚假市场需求,侵蚀、冲击甚至扰乱正常的市场秩序,不利于现阶段我国证券市场的健康稳定发展。
②透支交易活动会助长股市的暴涨暴跌,加大证券市场的风险。
③我国法律明确禁止透支交易,违规从事透支交易活动极易产生纠纷,有的甚至利用透支交易进行诈骗犯罪活动给投资者和证券商双方都可能带来重大损失。
2、两者主要是报盘方式的不同。有形席位属于场内报盘,即证券经营机构在柜台接到投资者的委托指令并审查后,在场外通过证券经营机构的电脑终端向证券交易所场内申报,该证券经营机构场内交易员接到指令将其输入证券交易所电脑主机。无形席位属于场外报盘,它无须证券经营机构派驻场内交易员,而由投资者在场外通过证券经营机构的电脑终端直接向交易所电脑主机输入买卖证券的指令。