2017年证券从业资格考试证券交易模拟题精选(5)
B. 转出证券营业部受理投资者申请时，核对投资者的身份证、证券账户、转入证券营业部席位代码等内容，核对无误后，在投资者填写的转托管申请表上盖章确认，并将客户联交投资者，并按照深圳证券交易所有关规定，在交易时间内申报转托管
C. 每个交易日下午收市后，证券营业部接收中国结算深圳分公司传回的已确认和未确认转托管数据，据此调整相应证券明细数据
D. 转出证券营业部收到转托管未确认数据，可向中国结算深圳分公司查询转托管不成功原因
18. 在我国，强调证券交易公开原则有许多内容，其中包括( )。
A. 对股票上市的股份公司，其财务报表资料必须依法及时向社会公开
B. 对股票上市的股份公司，其经营状况必须依法及时向社会公开
C. 股份公司的一些重大事项必须及时向社会公布
D. 股份公司其职工学历组成必须公布
19. 证券公司办理资产管理业务，必须遵守的一般规定包括( )。
A. 办理定向资产管理业务时，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元
B. 办理集合资产管理业务时，只能接受货币资金形式的资产
C. 设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币20万元
D. 设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元
20. 关于融资融券业务的含义，以下选项正确的是( )。
A. 是在证券交易中的经营活动
B. 是证券公司向客户出借资金或出借证券
C. 由客户交存相应担保物
D. 只能在证券交易所进行
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21. 清算是交收的( )。
A. 基础
B. 保证
C. 后续
D. 完成
22. 目前我国开展证券回购业务的主要场所为( )。
A. 商业银行柜台
B. 上海证券交易所
C. 全国银行间同业拆借中心
D. 深圳证券交易所
23. 按照规定公式，若要计算最低结算备付金限额，将涉及( )等项目。
A. 上月证券买入金额
B. 上月证券卖出金额
C. 上月交易天数
D. 最低结算备付金比例
24. 关于深圳证券交易所上市开放式基金的交易，以下选项正确的有( )。
A. 买入上市开放式基金申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元人民币
B. 深圳证券交易所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制，自上市次日起执行
C. 在日常交易中，上市开放式基金与封闭式基金、A股、债券等上市证券合并办理资金清算与交收
D. T日买入基金份额自T+1日开始可在深圳证券交易所卖出或赎回
25. 下面关于可转换债券操作流程说法错误的是( )。
A. 可转债“债转股”通过证券交易所交易系统进行，申报方向为卖出，价格为100元
B. 可转债“债转股”通过证券交易所交易系统进行，单位为手，1手为1000元面额
C. 上市公司发行的可转换公司债券在发行结束3个月后，方可转换为公司股票
D. 在“债转股”的转换日，可转债的交易停止
26. 下面( )属于证券公司在自营业务过程中操纵市场的具体行为。
A. 通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量
B. 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
C. 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
D. 单独集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量
27. 在证券交易所市场，ETF的认购方式可分( )。
A. 网上现金认购
B. 网下现金认购
C. 网上组合证券认购
D. 网下组合证券认购
28. 在订单匹配原则方面，根据各国证券市场的实践，优先原则主要包括( )。
A. 客户优先原则
B. 做市商优先原则
C. 经纪商优先原则
D. 发行人优先原则
29. 机构客户要在证券公司开展融资融券业务，应向证券公司提出申请，提交证券公司规定的相关材料，其中包括( )等。
A. 公司章程
B. 法人代表授权书
C. 法人代表证明书
D. 法人代表身份证明及经办人身份证明
30. 对于业务规模和集中度风险的控制，以下选项是正确的有：( )。
A. 对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
B. 对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%
C. 接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%
D. 对总体客户融资融券业务规模不得超过净资本的100%
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31. 定向资产管理业务的投资范围包括：( )。
A. 现金
B. 股票
C. 债券
D. 证券投资基金
32. 限价申报指令应当包括( )买卖方向、数量、价格等内容。
A. 申报类型
B. 证券账号
C. 证券代码
D. 席位代码
33. 集合资产管理计划说明书的风险揭示的内容有( )等。
A. 市场风险
B. 管理风险
C. 政策风险
D. 流动性风险
34. 在全国银行间债券市场，关于质押式回购交易数量的规定是( )。
A. 回购交易数额最大为债券面额1000万元
B. 回购交易数额最小为债券面额10万元
C. 交易单位为债券面额1万元
D. 交易单位为债券面额10万元
35. 关于申报时间，下列说法正确的有( )。
A. 上海证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:20～9:25、9:30～11:30、13:00～15:00
B. 每个交易日9:20～9:25的开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报
C. 深圳证券交易所则规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:15～11:30、13:00～15:00
D. 每个交易日9:25～9:30，深圳证券交易所交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报作处理
36. 在债券交易中，对于佣金收费标准，目前上海证券交易所实行不超过成交金额的0.02%(起点1元)的品种有( )。
A. 国债交易
B. 可转换公司债券交易
C. 债券质押式回购
D. 债券买断式回购
37. 上海证券交易所和深圳证券交易所连续竞价期间的即时行情内容包括( )等。