2017年证券从业资格考试证券交易模拟题精选(5)
D. “集合资产管理计划名称——证券公司名称——资产托管机构名称”
29. 投资者进行证券交易的先决条件是( )。
A. 开立保证金账户
B. 银行担保
C. 开立证券账户
D. 获得合法证明
30.( )用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖。
A. 客户信用交易担保证券账户
B. 融券专用证券账户
C. 融资专用资金账户
D. 信用交易证券交收账户
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31. 证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用以自己名义开设的证券账户买卖有价证券的行为是证券公司的( )。
A. 经纪业务
B. 代理业务
C. 自营业务
D. 承销业务
32. 证券公司持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过( )，但按中国证监会另有规定的除外。
A. 5%
B. 8%
C. 10%
D. 15%
33. 一笔回购交易涉及两个交易主体、( )交易契约行为。
A. 一次
B. 三次
C. 四次
D. 二次
34. 在约定融资融券特定的财产信托关系方面，对于信托财产的处分，( )。
A. 登记结算公司享有信托财产的担保权益，客户享有信托财产的收益权
B. 客户享有信托财产的担保权益，证券公司享有信托财产的收益权
C. 客户享有信托财产的担保权益，登记结算公司享有信托财产的收益权
D. 证券公司享有信托财产的担保权益，客户享有信托财产的收益权
35. 回购交易到期反向成交时，交易双方无须再行申报，由( )电脑系统自动产生一条反向成交记录。
A. 证券公司
B. 证券登记结算公司
C. 交易所
D. 债券发行者
36. 证券自营业务原始凭证及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存( )。
A. 5年
B. 10年
C. 20年
D. 30年
37. 证券登记按性质划分，可以分为初始登记、( )、退出登记等。
A. 证券法人登记
B. 投资者登记
C. 变更登记
D. 进入登记
38. 证券公司等机构受理司法扣划要求后，应当对相关证券实施交易冻结，并在协助司法扣划的( )将协助司法扣划的相关数据发送证券登记结算公司。
A. 当日
B. 次日
C. 第三日
D. 当月末
39. 按照现行客户交易结算资金第三方存管方式的一般模式，( )为投资者开立一般存款账户和交易结算资金管理账户。
A. 证券交易所
B. 证券公司
C. 登记结算公司
D. 存管银行
40. 根据《上海证券交易所交易规则》的规定，股票(基金)单笔申报最大数量应当不超过( )。
A. 1万股(份)
B. 10万股(份)
C. 100万股(份)
D. 1000万股(份)
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41. 融资买入或融券卖出的标的证券为股票的，应当符合的条件之一是：在交易所上市交易满( )。
A. 1个月
B. 3个月
C. 6个月
D. 1年
42. 在债券回购业务中，逆回购方是指在债券回购交易中( )的一方。
A. 融入资金、享有债券质权
B. 融入资金、出质债券
C. 融出资金、出质债券
D. 融出资金、享有债券质权
43. 在净价交易的情况下，成交价格与债券的应计利息是( )的。
A. 合一
B. 相同
C. 联动
D. 分解
44. 投资者进行网上委托时，( )是网上证券委托的有效身份识别证件。
A. 身份证号码
B. 数字证书或网上委托通讯密码
C. 证券账户密码
D. 资金账户密码
45. 在时间优先原则中，先后顺序按( )确定。
A. 证券交易所交易电脑主机接受申报的时间
B. 交易员受托时间
C. 客户输入委托申报的时间
D. 委托指令的有效期
46. 全国银行间债券回购期限最长为( )。
A. 180天
B. 360天
C. 365天
D. 90天
47. 在上海证券交易所，A股的过户费为成交面额的1%，起点为1元;在深圳证券交易所，A股的过户费为( )。
A. 成交面额的1%
B. 成交面额的2%
C. 成交面额的3%
D. 免收
48. 根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，采用大宗交易方式时，基金单笔交易数量( )。
A. 不低于30万份，或者交易金额不低于30万元人民币
B. 不低于100万份，或者交易金额不低于100万元人民币
C. 不低于200万份，或者交易金额不低于200万元人民币
D. 不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币
49. 固定收益证券综合电子平台的交易时间为( )。
A. 9:30至11:30、13:00至15:00
B. 9:30至11:30、13:00至14:00
C. 9:30至10:30、13:00至14:00
D. 9:30至11:30、13:00至15:30
50. 全国银行间债券市场的主管部门是( )。
A. 财政部
B. 中国人民银行
C. 证券登记结算公司
D. 证监会
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51. 根据证券经纪业务主要环节的操作规范，在证券委托买卖方面，以下表述错误的是( )。
A. 如采用柜台委托方式，客户应使用营业部统一制作的证券买卖委托单
B. 在柜台委托时，如果是非本人委托的，营业部须审核其有无授权权限
C. 客户采用自助终端进行交易，成交的委托记录应按规定期限保存于营业网点，不成交的委托记录应及时清除
D. 传真委托客户应与营业部有事先约定，并预留印鉴(签名)
52. 以下的( )不是《证券法》规定的设立证券公司应当具备的条件。
A. 从业人员具有证券从业资格
B. 主要股东的净资产不低于人民币1亿元
C. 有完善的风险管理与内部控制制度
D. 有合格的经营场所和业务设施
53. 许多场外交易发生在投资者和( )之间。
A. 证券公司
B. 证券交易所
C. 证券登记结算公司
D. 证券业协会
54. 在我国，绝大多数股票发行利用了( )。
A. 网上定价发行