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财通证券实习报告

10-15 21:49:04 来源:http://www.qz26.com 实习报告   阅读:8472
导读:公司注册资本11.27 亿,现有营业网点32 家(主要分布在省内各市县),员工800 余人。20xx 年7 月,经中国证监会评审,成为全国10 家AA 级券商之一,这是国内券商迄今所获得的最高殊荣。公司经营范围为:证券经纪,证券自营,证券承销,证券投资基金代销,为期货公司提供中间介绍业务以及中国证监会批准的其他业务。公司将忠实恪守“规范经营、稳健发展、务实创新、追求卓越”的经营理念,优化股权结构,提升服务质量,培养一流的员工和理性、成熟的投资者队伍,力争将公司打造成具有区域竞争优势、明显经营特色和富有社会责任感的现代证券企业。财通证券解放路营业部地处杭州金融商贸大街--解放路111号的金钱大厦(浙二医院斜对面),是财通证券的旗舰营业部,跟总部混合办公。营业面积约 2800平方米,共分3个楼面。目前拥有散户自助委托机68台,中户大厅2间,大户室33间,贵宾室12间,可容纳现场交易客户近千人。并配有健身房、活动室、免费上网等供客户使用,是目前杭城规模较大的证券营业部之一。实习点滴:
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  公司注册资本11.27 亿,现有营业网点32 家(主要分布在省内各市县),员工800 余人。20xx 年7 月,经中国证监会评审,成为全国10 家AA 级券商之一,这是国内券商迄今所获得的最高殊荣。
  公司经营范围为:证券经纪,证券自营,证券承销,证券投资基金代销,为期货公司提供中间介绍业务以及中国证监会批准的其他业务。
  公司将忠实恪守“规范经营、稳健发展、务实创新、追求卓越”的经营理念,优化股权结构,提升服务质量,培养一流的员工和理性、成熟的投资者队伍,力争将公司打造成具有区域竞争优势、明显经营特色和富有社会责任感的现代证券企业。

财通证券解放路营业部地处杭州金融商贸大街--解放路111号的金钱大厦(浙二医院斜对面),是财通证券的旗舰营业部,跟总部混合办公。营业面积约 2800平方米,共分3个楼面。目前拥有散户自助委托机68台,中户大厅2间,大户室33间,贵宾室12间,可容纳现场交易客户近千人。并配有健身房、活动室、免费上网等供客户使用,是目前杭城规模较大的证券营业部之一。

实习点滴:

    虽然周末里没联系上倪经理,但我决定还是凭着那个“应该没问题”去公司上班。周一一大早,我坐上了去公司的401,看着多达36站的站牌,想着以后每天都要耗3小时在这路公交上,着实有点害怕。来到公司之后,我直奔客服部的办公室,看到倪经理,顾不上礼节,干脆利落地问他“请问倪经理给我安排了什么工作?”。(若说当年的我还有点轻狂的话,在财通实习一周下来我学会了低调)倪经理回答道:“还是去柜台吧,在那里能接触的人多,比较有锻炼价值”,随后他把我带去了柜台,跟小周学长交代道“又来了一个,你好好带着”。令他没有想到的是我早已跟他们几个打成一片。

    倪经理走后,我迫不及待地缠着小周学长把所有的业务流程告诉我,他也不厌其烦地向我介绍了柜台工作的内容。

    柜台主要的工作就是开户,开户是证券公司最一般也是最基础的业务,首先我对开户流程进行了详细的了解和认真的学习:

 1、个人开户需提供身份证原件,填写《客户协议书》,里面需要客户填写或签名的具体内容有《开户申请表(个人)》,《证券交易委托协议书》,《权证交易风险揭示书》等

2、请客户填写《风险揭示书》、《风险警示书》、《证券公司客户登记资料》、《手机炒股风险警示书》、《风险承受能力评估问卷》、《客户交易结算资金银行存管协议书》等;

3、为客户开设证券账户;

4、为客户开通资金帐户;

    此外,客户需要在柜台办理的其他各种业务,如转托管、销户、变更客户资料和密码的重置等等,事无巨细也由我们来负责指导填表。

    在整个柜台工作的过程中,我们大部分时间就用在指导客户填写办理各种业务的表单并复印身份证及证券账户卡等,以提高工作效率。此外,我们也提供简单的咨询服务,和客户进行沟通。经过多天的观察学习,我们可以根据我们的知识对客户的有关意见、相对简单的问题进行处理。

    当一天的工作基本结束后,我们就开始了另一项重要的内容:整理客户资料,并对其进行扫描归档。这是一个简单但相当烦琐的过程,需要细心和耐心;而客户资料档案的有序整理有利于将来需要时能够方便迅速的查找。

    除了在柜台工作外,当营业部其他部门需要人手的时候,我们也会积极去帮忙,比如我们去过档案室重新整理编排了近几年的客户资料,也帮忙整理过7月11日下半年投资理财大会的会议资料。

上周五,郑雅姐因为女儿从德国回来被强制居家隔离一周,乐姐过来柜台代班,在小周学长的安排下,我去给乐姐“打下手”。那天上午,我帮着乐姐把客户资料打码、装订、归档;下午的时候,乐姐要我去教会另外一个金融职业学院的女实习生做这些工作,而让我坐在她边上学习开设资金账户的一系列流程。观察了乐姐给两个客户开设资金账户后,她很放心地让我上去真枪实干,一起实习的同学见到我坐柜台都觉得十分新鲜,纷纷赶过来看我“出洋相”,当时我有点小小的紧张,手也有些颤抖,但我依旧信心十足,小心翼翼但很圆满完成地开设了一个资金账户“11076951”。乐姐开玩笑说:“下次你带同学过来开户,你帮他操办一切,那会很有成就感的!”我点点头,“恩”了一声,心里头涌出一股莫名的喜悦。之后,在乐姐的监督下,我又顺利开设了20余个资金账户。

     在我短暂的实习过程中,我跟一起工作的几个实习生结下了深厚的战斗友谊。工作时,我们百倍投入,力求不出半点差错;午休及下午停牌后(柜台不再办理任何业务),我们就凑一块开开玩笑,聊得不甚融洽。我要真挚地感谢你们的一路相伴!

     在此我也要再次感谢倪经理给我提供了这么难得的实习机会,感谢营业部柜台或来柜台代班的“师傅们”(陈姐、乐姐、章姐,郑姐)对我们进行了热情的接待和指导,感谢她们的关心,是她们在批评和表扬我工作的同时,更多地教会我职场的生存理念及为人处事的道理。

     实习时间虽然短暂,但我收获颇丰!


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