2017证券从业资格考试《市场基础知识》模拟题(2)
20.( )是基金管理公司最核心的一项业务
A. 证券投资基金业务 B. 资产管理业务
C. 投资咨询服务 D. 从事企业年金管理
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21. 根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，基金投资应符合以下有关方面的规定：股票基金应有( )以上的资产投资于股票，债券基金应有( )以上的资产投资于债券
A. 60% 70% B.50% 60%
C.60% 80% D.70% 80%
22.( )是一种可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，在交易所进行基金份额交易，并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起的一种新的基金运作方式
A. 开放式指数基金 B. 上市开放式基金
C. 平衡型基金 D. 收入型基金
23. 《货币市场基金管理暂行规定》第九条规定：“对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并应当( )进行收益分配。
A.每日 B.每周
C.每15天 D.每月
24. ( )是指以股票或股票指数为基础工具的金融衍生工具
A. 股权类产品的衍生工具 B. 货币衍生工具
C. 利率衍生工具 D. 信用衍生工具
25.( )年被称为“中国资产证券化元年”，信贷资产证券化和房地产证券化取得新的进展，引起国内外广泛关注
A.2000 B.2002 C.2005 D.2007
26. 股权类产品的衍生工具是指以( )为基础工具的金融衍生工具
A. 各种货币
B. 股票或股票指数
C. 利率或利率的载体
D. 以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险
27.( )是指买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议
A.金融远期合约 B. 金融期货
C.金融期权 D. 金融互换
28. ( )是指以金融工具或金融变量为基础工具的期权交易形式
A. 金融期权 B. 期权类金融衍生产品
C.金融期货 D. 金融互换和结构化金融衍生
29. 2005年12月，作为资产证券化试点银行，( )和国家开发银行分别以个人住房抵押贷款和信贷资产为支持，在银行间市场发行了第一期资产证券化产品
A.中国工商银行 B. 中国建设银行
C.中国农业银行 D. 中国人民银行
30.( )是指政府或有关监管当局对限制金融体系的现行法令、规则、条例及行政管制予以取消或放松，以形成一个较宽松、自由、更符合市场运行机制的新的金融体制
A. 市场自由化 B. 金融自由化
C. 债券自由化 D. 证券自由化
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31.关于股票价格指数期货论述不正确的是( )
A.股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易
B.股票价格指数期货的交易单位等于基础基数的数值与交易所规定的每点价值之乘积
C.股价指数是以实物结算方式来结束交易的
D.股票价格指数期货是为了适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的。
32. 对证券发行市场理解错误的是( )
A.证券发行市场是一个有形的市场
B.为资金需求者提供筹措资金的渠道
C.为资金供应者提供投资的机会，实现储蓄向投资转化
D.形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化
33. 下列不属于证券发行市场的组成部分的是( )
A. 证券监管部门 B. 证券发行人
C. 证券投资者 D. 证券中介机构
34. 询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于 ( ) 个月
A. 3 B. 6
C. 9 D.12
35. 我国《证券法》规定，证券交易所设总经理1人，由( )任免。
A. 国务院证券监督管理机构 B. 中国证监会
C. 中国人民银行 D. 全国人民代表大会
36. 中证指数有限公司成立于( )，是由上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资发起设立的一家专业从事证券指数及指数衍生产品开发服务的公司
A. 2002年8月25日 B. 2004年8月25日
C. 2003年8月25日 D. 2005年8月25日
37. 证券交易所采用( )交易方式
A.经纪制 B.会员制
C.标准制 D.核准制
38.根据标的物不同，招标分为( )
A.荷兰式招标和美式招标
B. 单一价格中标和多种价格中标
C. 价格招标和收益率招标
D. 价格招标、收益率招标和缴款期招标
39.道一琼斯股价平均数就采用修正股价平均数法来计算股价平均数，每当股票分割、送股或增发、配股数超过原股份( )时，就对除数作相应的修正
A. 9% B. 10%
C. 12% D.15%
40. 公司申请公司债券上市交易，应当符合的条件不包括( )
A.公司债券的期限为1年以上
B.公司债券实际发行额不少于人民币3000万元
C.公司债券实际发行额不少于人民币5000万元
D.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
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41. 在我国，( )是证券市场重要的中介机构
A.商业银行 B.投资银行
C.证券公司 D.政府