2017证券从业资格考试《基础知识》考前密押试卷
7.商品证券是证明持有人有商品( )的凭证。
A.所有权
B.使用权
C.收益权
D.债权
8.下列关于证券的说法中，正确的有( )。
A.记载并代表一定权利的法律凭证
B.用于证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益
C.用于证明或设定权利的书面证明
D.可以采用纸面形式或其他形式
9.银行证券是货币证券的一种，它主要包括( )。
A.银行本票
B.银行汇票
C.银行支票
D.定期存单
10.资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，直接融资是资金供求双方直接进行资金融通的活动。下列各项中，属于直接融资工具的有( )。
A.股票
B.定期存单
C.储蓄存单
D.公司债券
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11.在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有( )。
A.代理证券发行
B.代理证券买卖
C.自营性买卖
D.其他咨询业务
12.证券业协会的主要职责有( )。
A.提供交易场所与设施
B.协助证券监管机构组织会员执行有关法律
C.为会员提供信息服务
D.组织培训和开展业务交流
13.社会保障基金的资金来源有( )。
A.国有股减持划入的资金和股权资产
B.中央财政拨入资金
C.其他方式筹集的资金
D.社会公益基金
14.所谓“股权分置”，是指新中国资本市场建立之初遗留下来的上市公司股权按所有者属性及取得方式区分为( )等不同类别。
A.国有股
B.法人股
C.普通公众股
D.公司集资股
15.20世纪末，随着证券市场的发展，沪、深交易所交易品种逐步增加，由单一的股票陆续增加了( )。
A.国债
B.权证
C.企业债券
D.可转换债券
16.2005年10月，全国人大修订了( )，并于2006年1月i日实施。
A.《物权法》
B.《反垄断法》
C.《公司法》
D.《证券法》
17.公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载( )事项。
A.股东的姓名或者名称及住所
B.各股东所持股份数
C.各股东所持股票的编号
D.各股东的信誉状况
18.股票是股份有限公司发行的用于证明投资者的股东身份和权益的凭证，股票应载明的事项主要有( )。
A.公司名称
B.公司成立的日期
C.股票种类
D.票面金额
19.下列关于股利政策的说法中，正确的有( )。
A.体现了公司的发展战略和经营思路
B.针对的是公司经营获得的盈余公积和应付利润
C.采取现金分红或派息、发放股利等方式回馈股东的制度与政策
D.是股份公司稳健经营的重要目标
20.普通股股东行使资产收益权的限制条件包括( )。
A.法律上的限制
B.公司的经营环境
C.公司对现金的需要
D.公司进入资本市场获得资金的能力
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21.优先股票的特征主要有( )。
A.股息率固定
B.股息分派优先
C.剩余资产分配优先
D.一般无表决权
22.下列关于债券的变现因素与流通市场发育程度的关系的描述中，正确的有( )。
A.流通市场发达，债券容易变现，购买长期债券无资金周转之忧，长期债券销路就可能好一些
B.流通市场发达，债券容易变现，购买长期、短期债券均无变现之忧
C.流通市场不发达，投资者买了长期债券而又急需资金时不易变现，短期债券的销路就可能不如长期债券
D.流通市场不发达，投资者买了长期债券而又急需资金时不易变现，长期债券的销路就可能不如短期债券
23.债券的有价证券属性主要表现为( )。
A.债券可赎回
B.债券本身有一定的丽值
C.持有债券可按期取得利息
D.债券是虚拟资本
24.下列各项中，属于垃圾债券的特点有( )。
A.利息高
B.风险大
C.等级低
D.期限长
25.根据债券合约条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，可以将债券划分为( )。
A.零息债券
B.附息债券
C.息票累积债券
D.记账式债券
26.下列各项中，不属于债券发行的定价方式的有( )。
A.累积投标询价
B.上网竞价
C.公开招标
D.协商定价
27.下列各项中，不属于我国混合资本债券的主要形式的有( )。
A.银行间市场发行的债券
B.证券公司债券
C.财务公司债券
D.中央银行票据
28.下列各项中，属于非流通国债特征的有( )。
A.自由认购
B.自由转让
C.不能自由转让
D.可记名，也可不记名
29.我国从l994年开始发行凭证式国债，我国的凭证式国债通过( )面向社会发行。
A.银行储蓄网点
B.财政部门国债服务部
C.证券公司营业部
D.交易所交易系统
30.一般来说，国债的发行方式有( )。
A.直接发行
B.代销发行
C.竞争性招标拍卖发行