2017年证券从业考试《基础知识》考前模拟题(6)
D. 管理和公布市场信息
30. 证券公司申请从事客户资产管理业务，必须具备以下条件( )。
A. 具有不低于人民币5亿元的净资本
B. 经营行为规范，近3年内没有受到行政处罚
C. 客户资产管理业务人员具有5年以上经纪业务从业经历
D. 经中国证监会核定为综合类证券公司
31. 资本证券是( )的主要形式。
A. 商品证券 B. 货币证券
C.有价证券 D. 无价证券
32. 持有证券本身可以获得一定数额的收益。这句话反映的债券特性是( )。
A. 证券的收益性 B.证券的流动性
C. 证券的风险性 D.证券的期限性
33. 公司为筹措资金而发行的有价证券是( )。
A. 政府证券 B. 公司证券 C. 公募证券 D. 私募证券
34. 通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的合理配置体现了证券市场的( )。
A. 保障功能 B. 筹资-投资功能
C. 定价功能 D. 资本配置功能
35. 依法设立的从事证券服务业务的法人机构是( )。
A. 证券公司 B. 证券登记结算机构
C. 证券服务机构 D. 证券业协会
36. 按( )，有价证券可以分为政府债券和公司债券。
A. 证券发行主体不同
B. 是否在交易所挂牌交易
C. 募集方式分类
D. 证券所代表的权利性质分类
www.qz26.com
37. 债券一般有明确的还本付息期限，以满足不同筹资者和投资者对融资期限以及与此相关的收益率要求。这句话反映的债券特性是( )。
A. 证券的收益性 B.证券的流动性
C. 证券的风险性 D.证券的期限性
38. 证券的( )是指证券能够及时兑付或变现的特性。
A. 收益性 B. 流动性 C. 风险性 D. 期限性
39. 对股票定义的描述，不正确的是( )。
A. 股票是一种有价证券
B. 股票是股份公司签发的证明股东所持股份的凭证
C. 股票实质上代表了股东对股份公司的所有权
D. 股票发行人定期支付利息并到期偿付本金
40. ( )是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生，即权利的发生是以证券的制作和存在为条件的。
A. 资本证券 B. 设权证券 C. 证权证券 D. 要式证券
41. 按( )的不同，股票可以分为普通股票和优先股票。
A. 是否记载股东姓名 B. 是否标有票面金额
C. 股东享有权利的不同 D. 是否可以自由转让
42. 下列哪项不是普通股票股东依法享有的权利?( )
A. 资产收益 B. 参与重大决策
C. 选举管理者 D. 直接参与经营管理
43. 每股净值与股价的关系是( )。
A. 正相关 B. 负相关 C. 不相关 D. 不一定
44. 一般说来，一国或地区的经济运行态势和股价的关系是( )。
A. 正相关 B. 负相关 C. 不相关 D. 不一定
www.qz26.com
45. 货币政策对股票的影响属于( )。
A. 公司经营状况 B. 宏观经济因素
C. 政治因素 D. 心理因素
46. 债券发行人承诺在债券到期日偿还给债券持有人的金额是( )。
A.债券的购买价值 B. 债券的票面价值
C.债券的发行价值 D. 债券的到期价值
47. 发行债券目的主要有筹资用于某种特殊用途，改变本身资产负债结构的债券是( )。
A.政府债券 B.公司债券 C.金融债券 D.企业债券
48. 在资本市场上有着重要地位的是( )。
A.政府债券 B.长期债券 C.短期债券 D.金融债券
49. 以下不属于政府债券特征的是( )。
A. 安全性高
B. 流通性强
C. 收益稳定
D. 没有风险
50. 在行使转换权之后，债券形态随即消失的是( )。
A.保证公司债券 B.可转换公司债券
C.附认购权证的公司债券 D.信用公司债券
www.qz26.com
51. 当股份公司为增加公司资本而决定增加发行新股时，原普通股票股东享有的按其持股比例、以低于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利是( )。
A. 优先认股权 B. 公司资产收益权
C. 剩余资产分配权 D. 表决
52. 可以在流通市场上交易的国债是( )。
A.非流通国债 B.流通国债 C.战争国债 D.建设国债
53. 发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家的债券是( )。
A.国际债券 B.欧洲债券 C.外国债券 D.国家债券
54. “不能将鸡蛋放在一个篮子里”体现的证券投资基金特点是( )。
A.收益稳定 B.集合投资 C.专业理财 D.分散风险
55. 货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在1年以内，不包括( )。
A. 银行长期存款
B. 国库券、公司短期债券
C. 银行承兑票据
D. 商业票据
56. 关于上市开放式基金( LOF )的描述，不正确的是( )。
A. 可以在场外市场进行基金份额申购、赎回
B. 可以通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起
C. LOF 必须采用指数基金模式
D. 截至2007年底，已经有25只LOF 在深圳证券交易所上市交易
www.qz26.com
57. 基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用是( )。
A.基金管理费 B.基金托管费
C.基金信息披露费用 D.清算费用
58. 基金公开披露的基金信息不包括以下哪项( )
A. 基金招募说明书 B. 基金合同
C. 基金托管协议 D. 本季买卖清单
59. 货币市场基金能投在以下哪样债券 ( )
A. 剩余期限超为350天的债券
B. 剩余期限超为390天的债券
C. 剩余期限超为420天的债券
D. 剩余期限超为500天的债券
60. 以发行股份的方式募集资金，投资者购买基金公司的股份后，以基金持有人身份成为该公司的股东，凭其持有的股份依法享有投资收益的基金指( )。
A.契约型基金 B.公司型基金
C.股票基金 D.开放式基金
www.qz26.com