2017年证券从业考试《基础知识》考前模拟题(5)
D. 建立上市公司及中介机构诚信管理系统
36. 场外交易市场的功能，表述错误的是( )
A. 场外交易市场是证券发行的主要场所
B. 场外交易市场为政府债券、金融债券、企业债券以及按照有关法规公开而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了流通转让的场所，为这些证券提供了流动性的必要条件，为投资者提供了兑现及投资的机会。
C. 场外交易市场是证券交易所的必要补充
D. 场外交易市场为证券集中交易提供了场所和设施、组织和监督证券交易、实行自律管理的法人。
37. 根据《证券发行与承销管理办法》的规定,可以向战略投资者配售股票的,首次公开发行股票数量须为( )
A.5000万股以上 B.1亿股票以上 C.4亿股票以上 D.5亿股票以上
38. 询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于( )
A.6个月 B.3个月 C.1个月 D.12个月
39. 我国证券法规定，公开发行应向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券的要求是累计超过( )
A.50人 B.100人 C.200人 D.300人
40. 关于股票发行的定价方式正确的是( )
A.协商定价方式 B.特殊询价方式 C.累计投标方式 D.现场竞价方式
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41. 不是上海证券交易所编制的股价指数有( )
A.样本指数类 B.综合指数类
C.分类指数类 D.金融保险指数
42. 影响信用风险的因素不包括( )
A. 证券发行人的经营能力
B. 证券发行人的盈利水平
C. 证券发行人的事业稳定程度及规模大小
D. 证券发行人的融资条件变化
43. 下列选项中为我国证券公司的组织形式之一的为( )。
A. 合伙公司
B. 有限责任公司
C. 无限责任公司
D. 国有公司
44. 不是登记结算公司向证券持有人派发证券权益的选项有( )。
A.红股 B.股息
C.利息 D.股权凭证
45. 有关证券公司自营业务的投资运作管理阐述正确的是( )
A. 证券公司自营业务具体的投资运作管理由董事会决定
B. 证券公司自营业务具体的投资运作管理由监事会决定
C. 证券公司自营业务具体的投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定
D. 证券公司自营业务具体的投资运作管理由董事会授权公司自营业务部门决定
46. 不符合证券公司证券资产管理业务内容的选项有( )
A. 为单一客户办理定向资产管理业务
B. 为多个客户办理定向资产管理业务
C. 为多个客户办理集合资产管理业务
D. 为客户办理特定目的的专项资产管理业务
47. 融资融券业务证券公司应当制定强制平仓的业务规则和程序，强制平仓指令应当由( )发出。
A. 客户所在证券营业部
B. 证券登记结算公司
C. 证券交易所
D. 证券公司总部
48. 下列选项中，表述错误的是( )
A. 证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保
B. 中国证监会及其派出机构监管试点证券公司的各项创新活动。
C. 德国没有专门的证券经营机构
D. 承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其它部门
49. 证券公司是指依照( )设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份公司。
A.《证券法》和《公司法》 B.《证券法》和《刑法》
C.《证券法》和《宪法》 D.《证券法》和《民法》
50. 调整范围是证券投资基金的发行、交易、管理、托管等活动，目的是保护投资人及相关当事人的合法权益，促进证券投资基金和证券市场的健康发展的相关法律是( )。
A.《证券法》 B.《刑法》 C.《基金法》 D.《证券投资者保护基金管理办法》
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51. 经国务院批准，中国证监会、财政部、中国人民银行于( )联合发布了《证券投资者保护基金管理办法》。
A.2005年1月1日 B.2005年6月1日
C.2005年6月30日 D.2005年7月30日
52. 证券公司出现重大风险，但财务信息真实、完整，省级人民政府或者有关方面予以支持，可向证监会申请( )。
A. 停业整顿
B. 托管，接管
C. 行政重组
D. 撤销
53. 凡年满18周岁，具有( )以上文化程度和完全民事能力的人员均可参加证券业从业人员资格考试。
A.初中 B.高中 C.大专 D.本科或以上
54. 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关有责任人员采取( )的证券市场禁入措施。
A.3年以下 B.3-5年 C.5-10年 D.终身
55. 非系统风险不包括( )
A.信用风险 B.经营风险 C.财务风险 D.利率风险
56. 债券发行按发行价格划分，表述错误的是( )
A. 平价发行
B. 折价发行
C. 溢价发行
D. 浮动价格发行
57. 我国《证券法》规定，证券交易所的设立和解散由( )决定
A. 市场需求
B. 国务院
C. 机构投资者
D. 全体投资者投票
58. 证券交易所的交易原则是( )
A. 公平、公正、公开
B. 价格优先，时间优先
C. 真实、准确完整
D. 数量优先，机构优先
59. 下列关于中小企业板块上市公司信息披露制度，错误的是( )
A. 建立募集资金使用定期审计制度
B. 建立涉及公司发展战略、生产经营、新产品开发、经营业绩和财务状况等内容的年度报告说明会制度
C. 建立不定期报告披露上市公司股东持股分布制度
D. 建立上市公司及中介机构诚信管理系统
60. 场外交易市场的功能，表述错误的是( )
A. 场外交易市场是证券发行的主要场所
B. 场外交易市场为政府债券、金融债券、企业债券以及按照有关法规公开而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了流通转让的场所，为这些证券提供了流动性的必要条件，为投资者提供了兑现及投资的机会。
C. 场外交易市场是证券交易所的必要补充
D. 场外交易市场为证券集中交易提供了场所和设施、组织和监督证券交易、实行自律管理的法人。
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二、不定项选择题(以下4小题给出的选项中，至少有1项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内)