2017年证券从业考试《基础知识》考前模拟题(2)
A. 5% 5% B. 10% 10% C. 20% 10% D. 10% 20%
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31.1998年，美国( )所发布的第133号会计准则——《衍生工具与避险业务会计准则》是首个具有重要影响的文件，该准则将金融衍生工具划分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具两大类。
A.财政部 B. 国际会计准则委员会
C.财务会计准则委员会 D. 商品期货交易委员会
32.若期货保证金为合约金额的5%，则期货交易者使用的杠杆倍数为( )倍。
A.20 B.5 C.95 D.10
33.利用建构模块工具的结构化特性，通过相互结合或者与基础金融工具相结合，开发出来的更具复杂特性的金融衍生产品，称为( )。
A.复合化金融衍生产品 B. 工程化金融衍生产品
C.建构模块工具 D. 结构化金融衍生工具
34.认股权证也称为股本权证，一般由( )发行。
A.投资银行 B. 商业银行 C.基础证券的发行人 D. 交易所
35.我国《可转换公司债券管理办法》规定，上市公司发行可转换公司债券的转换价格应以公布( )前30个交易日公司股票的平均收盘价格为基础，并上浮一定的幅度。
A.招股说明书 B. 募集说明书 C.上市公告书 D. 上市说明书
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36.中国证监会发布《关于证券投资基金投资资产证券有关事项的通知》时间是( )。
A.1992年 B. 1996年 C.2005年 D. 2006年
37.负责对每日证券交易的行情信息和市场信息进行实时发布的系统是( )
A.结算系统 B.交易系统 C.信息系统 D.监察系统
38.负责证券交易所对市场进行实时监控的系统是( )
A.交易系统 B.结算系统 C.信息系统 D.监察系统
39.中国证监会批复同意深圳证券交易所在主板市场内设立中小企业板块的时间是( )
A.2001年 B.2002年 C.2003年 D.2004年
40.中小企业板块的信息披露制度比主板的( )
A.更为严格 B.更为宽松 C.一样 D.不一定
41.我国银行间债券市场的交易依托是( )
A.中国证监会 B.证券交易所
C.中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心 D.商业银行
42.为非上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台是( )
A.我国的银行间债券市场 B.代办股份转让系统 C.电话市场 D.网络市场
43.中证指数有限公司的成立时间是( )
A.2002年 B.2003年 C.2004年 D.2005年
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44.沪深300指数的编制者是( )
A.中证指数公司 B.上海证券交易所 C.深圳证券交易所 D.中国证监会
45.上证综合指数的编织者是( )
A.上海证券公司 B.上海证券交易所 C.深圳证券交易所 D.中国证券业协会
参考答案：B (P116)
46.中小企业板指数的编制者是( )
A.深圳证券公司 B.上海证券交易所 C.深圳证券交易所 D.中国证监会
47.股票持有者依据所持股票从发行公司分取的盈利指的是( )
A.股息 B.债息 C.股票股息 D.资本利得
48.以货币形式支付的股息和红利属于( )
A.债息 B.现金股息 C.股票股息 D.股息
49.证券资产管理业务是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托，作为( )，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。
A.管理人 B.委托人 C.受托人 D.代理人
50.证券公司为客户办理特定目的的专项资产管理业务应当通过( )为客户提供资产管理业务。
A.公司账户 B.该客户的账户 C.双方约定账户 D.专门账户
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51.证券公司向客户融资融券应当向客户收取一定比例的( )
A.手续费 B.保证金 C.佣金 D.担保金
52.证券公司应当建立以( )为核心的融资融券业务规模监控和调整机制。
A.净利润 B.注册资本 C.总资本 D.净资本
53.在我国，设立证券公司必须经( )审查批准。
A.国务院
B.国务院证券监督管理机构
C.中国人民银行
D.省级证券监督管理机构
54.国证券公司的设立实施( )
A.审批制 B.行政许可制 C.报批制 D.申请制
55.证券公司的( )业务只要为在代办股份转让系统进行交易的证券代理买卖。
A.经纪
B.代理买卖证券
C.通过证券交易所买卖证券
D.柜台代理买卖证券