2017年证券从业资格《证券基础知识》模拟试题(1)
A．大大加强了各类中介机构的责任
B．提高证券市场的透明度
C．维护“三公”原则
D．规范股票发行和上市行为
43．上网定价发行具有的优点（ ）。
A．操作简便
B．时间短
C．成本低
D．投资者多
44．目前股票的发行方式有（ ）。
A．定向募集
B．网下询价、网上定价发行
C．发行认股证
D．上网发行和法人配售相结合
45．目前，我国发行的证券品种有（ ）。
A．股票
B．基金
C．国债
D．企业债券
46．我国证券市场国际化的试验始于20世纪90年代初期，主要是围绕（ ）来展开的。
A．证券市场自由化
B．股票市场融资国际化
C．债券市场融资国际化
D．证券业国际化
47．根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业在5年过渡期内允许外国证券机构（ ）。
A．直接从事
B．股交易
B．可以成为证券交易所的特别会员
C．设立合营公司从事证券承销和交易
D．设立合营公司从事证券投资基金管理业务
48．我国重视依赖国际债券市场筹集资金，至2001年已筹资200多亿美元，我国对外发行的债券具有的特点是（ ）
A．品种多元化
B．期限多样化
C．信誉等级较高
D．融资成本较低
www.qz26.com三、判断题。判断以下各小题的对错，正确的用A表示，错误的用B表示。
1．证券是指各类记载并代表一定权利的凭证。（ ）
2．证券是证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得相应的权利与义务。（ ）
3．凭证证券不能使第三者取得一定收入，也不能使持有人取得相应收入。（ ）
4．证券本身必须具有合法性，同时，它所包含的特定内容具有法律效力。（ ）
5．购物券是一种有价证券。（ ）
6．证券必须采取书面形式或与书面形式有同等效力的形式，但不必按照特定的格式进行书写或制作。（ ）
7．有价证券可以买卖和自由转让。（ ）
8．凭证证券又称为无价证券。（ ）
9．有价证券是指无票面金额，证明持券人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债权证券。（ ）
10．有价证券的价格证明了它本身是有价值的。（ ）
11．有价证券是虚拟资本的一种形式，能给持有者带来收益。（ ）
12．虚拟资本在质和量上都有别于实际资本。（ ）
13．有价证券由于是虚拟资本，所以它的价格总额总是小于实际资本额。（ ）
14．货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。（ ）
15．货币证券就是银行证券。（ ）
16．资本证券是有价证券的主要形式，狭义的有价证券即指资本证券。（ ）
17．非上市证券不能在证券交易所内交易，也不能在其他证券交易市场交易。（ ）
18．上市证券的种类多于非上市证券的种类。（ ）
19．有价证券可以按地域和国家分类为国内证券和国际证券。（ ）
20．公募证券是指发行人通过中介机构向特定的社会公众投资者公开发行的证券。（ ）
21．有价证券的收益多少通常不取决于该资产增值数额的多少和证券市场的供求状况。（ ）
22．证券市场上的交易对象股票、债券、投资基金等有价证券不是经济权益的凭证。（ ）
23．证券用以证明持有人有权依据持有凭证记载的内容而取得应有的权益。（ ）
24．证券的流通性又称变现性。（ ）
25．证券代表对一定数量的某种特定资产的所有权，而资产是一种特殊的价值，它在资本市场上不断增值，使投资者获得收益。（ ）
26．证券投资者所受的风险越大，其遭受的损失也越大。（ ）
27．证券投资者面临预期收益不能实现，因而具有风险。（ ）
28．证券市场是财产权利直接交换的场所。（ ）
29．证券发行人是资金的供应者。（ ）
30．证券发行人既可直接发行证券也可间接发行证券。（ ）
31．证券公司是一种证券中介机构。（ ）
32．证券自律性组织包括证券监管机构和证券行业协会。（ ）
33．个人投资者追求盈利，谋求资本的保值和增值。（ ）
34．我国证券公司一般分为：投资银行和经纪类证券公司。（ ）
35．证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。他们是：会计师事务所和律师事务所。（ ）
36．我国现行的政府监管机构包括国务院证券委及其领导下的中国证监会。（ ）
37．律师事务所不是证券服务机构。（ ）
38．证券公司可自由决定是否加入证券业协会。（ ）
39．我国的证券管理监督机构直属国务院领导。（ ）
40．我国的证券监管机构指的是中国证券监督管理委员会及其派出机构。（ ）
41．资金供应双方运用各种金融工具调节资金盈余的活动，称为金融市场。（ ）
42．从广义上讲，证券市场是指一切以证券为对象的交易关系的总和。（ ）
43．虽然证券交易的对象是各种各样的有价证券，但证券市场在本质上是价值的直接交换场所。（ ）
44．证券发行和证券交易是两个不同的领域，它们互相独立，没有联系。（ ）
45．有价证券既是一定收益权利的代表，同时也是一定风险的代表。（ ）
46．从风险的角度分析，证券市场也是风险的直接交换场所。（ ）
47．按照参加交易的投资者划分，证券交易种类主要有股票、债券、证券投资基金及证券衍生品。（ ）
48．股份公司的自有资本来自于公司从股票市场上筹集的资金。（ ）
49．目前，我国通过证券交易所进行的股票交易采用口头竞价和电脑竞价。（ ）
50．债券因有固定的票面利率和期限，故相对于股票价格而言，债券的市场价格比较稳定。（ ）
51．封闭式基金通过在证券交易所挂牌交易实现流通，而开放式基金则通过投资者向基金管理公司申购和赎回来实现流通。（ ）
52．直接融资市场是资金供求双方通过股票、债券等金融工具进行资金融通的场所。（ ）
53．直接融资和间接融资是市场经济条件下的两个基本融资方式，二者各有长短、功能互补、相互促进、相互平衡。（ ）
54．我国传统计划经济体制下企业资金来源主要依靠直接融资。（ ）