2017证券从业资格考试《发行与承销》模拟卷(1)
C.25%以上
D.30%以上
正确答案：A
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26.用于法人配售的股票不得多于发行量的( )%，一般不少于( )万股。
A.75;100
B.65;50
C.75;50
D.65;100
正确答案：C
27.国有资产折股时，在一定的市场条件下，也允许公司净资产不完全折股，即国有资产折股的票面价值总额可以略低于经资产评估并确认的净资产总额，但折股比率不得低于( )。
A.70%
B.65%
C.50%
D.30%
正确答案：B
28.最容易产生对企业的控制权问题的融资方式是( )。
A.债务融资
B.股权融资
C.内部融资
D.向银行借款
正确答案：B
29.上市公司发行可转换债券，其最近3个会计年度的加权平均净资产利润率平均应不低于( )。
A.5%
B.10%
C.7%
D.6%
正确答案：D
30.A公司拟发行一批优先股，每股发行价格5元，发行费用0.2元，预计每年股利0.5元，这笔优先股的资本成本是( )。
A.10.87%
B.10.42%
C.9.65%
D.8.33%
正确答案：B
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31.A公司现有长期资本总额10000万元，其中长期借款2000万元，长期债券3500万元，优先股1000万元，普通股3000万元，留存收益500万元，各种长期资本成本率分别为4%、6%、10%、14%和13%，则该公司的加权平均资本成本为( )。
A.9.85%
B.9.35%
C.8.75%
D.8.64%
正确答案：C
32.承销拟公开发行证券的公司票面总值超过( )的，证券经营机构应当组成承销团进行承销。
A.人民币1000万元
B.人民币8000万元
C.人民币5000万元
D.人民币10000万元
正确答案：C
33.辅导对象聘请的辅导机构应是( )。
A.咨询公司
B.具有保健资格的证券机构以及其他经有关部门认定的机构
C.证券公司
D.培训公司
正确答案：B
34.同一人员不得同时担任( )家以上企业的辅导工作。
A.2
B.3
C.4
D.5
正确答案：C
35.证券专营机构以包销方式承销股票，非经豁免，但单项包销金额不得不超过净资本的( )。
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%
正确答案：B
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36.国有企业改组为股份有限公司时，若进入股份公司的净资产为( )，则折合成的股份界定为国有法人股。
A.60%
B.55%
C.51%
D.50%
正确答案：D
37.保荐机构在保荐过程中应将有关资料及重要情况汇总，建立保荐工作底稿，其存档时间不少于( )年。
A.2
B.3
C.5
D.10
正确答案：D
38.第9号准则附录规定的申请文件目录是对发行申请文件的( )。
A.最低要求
B.一般要求
C.最高要求
D.参考要求
正确答案：A
39.发行人应当符合：最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币( )万元或最近3个会计年度营业收入累计超过人民币( )亿元。
A.3000，3
B.5000，3
C.3000，1
D.5000，1
正确答案：B
40.公司改组为上市公司，其使用的国有土地使用权必须评估，应当由土地资产的使用单位或持有单位向国家土地管理部门提出申请，然后聘请( )级土地评估机构评估。
A.A
B.AA
C.AAA
D.A+
正确答案：A
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41.公司债券发行余额累计不得超过公司净资产的( )。
A.20%
B.50%
C.80%
D.40%
正确答案：D
42.股票发行采取溢价发行的，其发行价格由( )确定。
A.发行人
B.承销的证券公司
C.发行人与承销的证券公司协商
D.中国证监会
正确答案：C
43.公司减少注册资本的决议做出后，应于( )日内通知债权人。
A.7
B.10
C.20
D.30
正确答案：B
44.公司未弥补的亏损达股本总额的( )时，必须召开临时股东大会。
A.1/2
B.1/4
C.1/3
D.1/5
正确答案：C
45.( )负责公司信息批露制度。
A.董事长
B.总经理
C.监事会
D.董事会秘书
正确答案：D
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46.国有资产折股时，如果净资产为全部折股，其差额部分应计入( )。
A.公司负债
B.任意公积金
C.盈余公积金
D.资本公积金
正确答案：D
47.发行人持有或者控制保荐人股份超过( )，保荐人不得推荐发行人证券发行上市。
A.5%
B.7%
C.10%
D.15%
正确答案：B
48.若募集资金投向为固定资产基建投资，发债规模不得超过其投资总额的( );若募集资金投向为技术改造项目投资，发债规模不得超过投资总额的( )。
A.30%，30%
B.20%，20%
C.30%，20%
D.20%，30%
正确答案：D
49.按照《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，发行人每年可按约定条件行驶( )次赎回权
A.1
B.2
C.3
D.5
正确答案：A
50.上市公司应当在( )，办理完毕偿还债券余额本息的事情。
A.可转换公司债券期满后3个工作日内
B.可转换公司债券期满后4个工作日内
C.可转换公司债券期满后5个工作日内
D.可转换公司债券期满后10个工作日内
正确答案：C