2017年证券从业资格考试证券发行与承销模拟题
A二 B三 C四 D 五
33、公司减少注册资本的决议做出后，应于()日内通知债权人。
A 7 B10 C20 D30
34、公司未弥补的亏损达股本总额的()时，必须召开临时股东大会。
A1/2 B1/4 C1/3 D1/5
35、()负责公司信息批露制度。
A董事长 B总经理 C监事会 D董事会秘书
36、向不特定对象发行的证券面值总值超过人民币()万元以上的，应由承销团承销。
A 5000 B 10000 C 20000 D 15000
37、发行涉及国有股的，应在国家股股东之后标注()，在国有股股东之后标注()。
A“SS”，“SL” B“SL”，“SLS”
C“SS”，“SLS” D“SS”，“LSL”
38、若募集资金投向为固定资产基建投资，发债规模不得超过其投资总额的();若募集资金投向为技术改造项目投资，发债规模不得超过投资总额的()。
A30%，30% B20%，20% C30%，20% D20%，30%
39、可转换公司债券自发行之日起()后方可转换为公司股票。
A六个月 B一年 C十个月 D一年半
40、招股说明书的有效期为()。
A一个月 B三个月 C六个月 D一年
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41、内地企业在香港发行股票并上市的股份有限公司，预期上市时的股票总市值应该()。
A不少于5000万港元 B不少于1亿港元
C不少于1.5亿港元 D不少于2亿港元
42、以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股，发起人出资总额应()。
A不少于1亿人民币 B不少于1.5亿人民币
C不少于2亿人民币 D不少于2.5亿人民币
43、已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，公司净资产总值应不低于()。
A5000万人民币 B1亿人民币 C1.5亿人民币 D2亿人民币
44、国际推介的对象主要是()。
A机构投资者 B承销商 C个人投资者 D主承销商
45、股份有限公司解散时，清算出的公司财产应优先支付() 。
A职工工资和劳保费用
B缴纳所欠税款
C清偿公司债务
D清算费用
46、在股份有限公司中，()决定公司的经营计划和投资方案。
A 董事长 B股东大会 C董事会 D总经理
47、股份有限公司清算后的剩余财产，应该按照¬()比例分配。
A清算组的决定
B股东持有的股份
C股东出资比例
D浮动认缴的股份
48、()通常用于有收益企业的整体评估及无形资产评估等。
A收益现值法 B重置成本法
C 现行市价发 D 清算价格法
49、股票上市应公告持有公司股份最多的前()名股东的名单和持股数额。
A5 B10 C20 D30
50、境内上市外资股又称()
A A股 B B股 CH股 DN股
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51、包销方式下未售出的剩余部分证券由()持有。
A发行人 B 发起人 C承销商 D董事会
52、管理层股东是指控制()或以上的投票权，并能对管理层做出指令或发挥影响力的股东。
A3% B5% C10% D15%
53、股票采取溢价发行的，其发行价格由()确定。
A发行人 B承销的证券公司
C发行人与承销的证券公司协商 D中国证监会
54、发行人持有或控制保荐人股份超过()，保荐人不得推荐发行人证券发行上市。
A5% B7% C10% D15%
55、以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的公司，发行的股本总额超过4亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例应()。
A15%以上 B20%以上 C25%以上 D30%以上
56、内地企业在香港上市的股份有限公司，新申请人预期上市时由公众持有的股票市值应不少于()。
A5000万港元 B2亿港元 C7500万港元 D1亿港元
57、上市公司信息披露事务管理制度应当经公司()审议通过，报注册地证监局和证交所备案。
A股东大会 B监事会 C董事会 D总经理
58、发行人应在招股说明书及其摘要披露后()，将正式印刷的招股说明书全文文本一式五份，分别报送中国证监会及其在发行人注册地的派出机构、拟上市的证券交易所。
A五日内 B十日内 C十五日内 D 一个月内
59、发行人应在招股说明书中披露 ()自然人股东及其在发行人处担任的职务。
A前3名 B前5名 C前10名 D前15名
60、发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会做出不予核准的决定之日起()后，发行人可再次提出股票发行申请。
A6个月 B10个月 C12个月 D18个月
单选题答案
1-5 BABCB 6-10 DADBA 11-15DACAB 16-20 BBCCB
21-25 ABCCB 26-30CCBBB 31-35DABCD 36-40ACDAC
41-45 DBCAD 46-50 CBABB 51-55CBCBA 56-60ACBCA
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不定项选择题
1、2005年4月27日，中国人民银行发布了《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，对金融债券的发行行为进行了规范，发行体也在原来单一的政策性银行的基础上，增加了()。
A 商业银行
B 企业集团财务公司
C 大型工商企业
D 其他金融机构
2、保荐期间分为( )。
A 持续推荐阶段
B尽职调查阶段
C 持续督导阶段
D 尽职推荐阶段
3、证券公司应向()报送年度报告。
A 中国证监会
B 公司住所地的中国证监会派出机构
C 中国证券业协会
D 中国证券登记结算公司
4、我国经济体制改革以后国内发行金融债券的开端为1985年由()发行的金融债券。
A 中国建设银行
B 国家开发银行
C 中国农业银行
D 中国工商银行
5、承销业务的原始凭证以及有关业务()应当至少妥善保存7年。
A 报表
B 文件
C 账册
D 资料
6、创立大会由()组成。
A 发起人
B 认股人
C 董事
D 经理
7、资本三原则是指()。
A 资本法定原则
B 资本确定原则
C资本维持原则
D 资本不变原则
8、公司不得收购 本公司股份，但()除外。
A 减少公司注册资本
B 与持有本公司股份的其他公司合并
C 将股份奖励给本公司职工
D 股东因对股东大会做出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的