2017年证券发行与承销模拟试题及答案（二）
C、 每股净资产乘以净资产收益率
D、 每股净资产乘以净资产倍率
33.股票发行审核委员会的办事机构是证监会的_______。
A、 发行监管部B、市场部C、法律部D、稽查部
34.用于法人配售的股票不得多于发行量的_____％，一般不少于____万股。
A、75 100 B、65 50 C、75 50 D、65 100
35. _______方式虽可避免认购证带来的额外费用，但是由于采用实际缴存的方式，实际上往往伴随着巨额现金流动 。
A、 认购证 B、储蓄存单C、全额预缴、比例配售方式D、网上定价、竞价
36.我国公募发行的股票采用的是_____方式。
A、预缴款 B、先申购后缴款 C、先部分缴款后申购 D、部分预缴
37.债券偿还的优先顺序一般是：_________。
A、 有金融机构担保的债券>有抵押的债券>设有减债基金的债券>劣后地位的债券
B、 有抵押的债券>设有减债基金的债券>有金融机构担保的债券>劣后地位的债券
C、 设有减债基金的债券>有抵押的债券>有金融机构担保的债券>劣后地位的债券
D、 有抵押的债券>有金融机构担保的债券>设有减债基金的债券>劣后地位的债券
38.速动比率的为：_____。
A、 流动资产/流动负债
B、 存货/流动负债
C、 （流动资产－存货）/流动负债
D、 现金/流动负债
39.欧洲美元债券属于________。
A、 本国债券B、外国债券C、欧洲债券D、武士债券
40.可转换公司债券发行后，发行公司资产负债不得高于______％。
A、40 B、50 C、60 D、70 www.qz26.com
41.可转换公司债券的发行额不少于人民币______亿元。
A、1 B、2 C、3 D、4
42. _______不是债券发行费中的其中费用。
A、 支付利息手续费B、评级费C、每年的上市费D、本金偿还支付手续费
43.无纸化发行的情况下，股份交收以______为要件。
A、 经签字股票交付
B、 认股者持股载入股东名册
C、 认股者认股款项的缴纳
D、 股票数载入股东磁卡帐户
44.证券代销包销最长不得超过______。
A、 20日B、一个月C、40日D、90日
45.发行人申请初次公开发行股票，应当符合的条件之一是：发行人前一年末，净资产在总资产中所占比例不低于______％。
A、35 B、30 C、25 D、20
46.以募满发行额为止的中标商各个价位上的中标收益率作为中标商各个中标收益率，每个中标商的加权平均收益率是不同，这种发行方式称为：______。
A、 格为标的的美国式招标
B、 以缴款期为标的的荷兰式招标
C、 以收益率为标的的荷兰式招标
D、 以收益率为标的的美国式招标
47.在证券交易所场内挂牌分销国债时，投资人买入债券_______佣金。
A、 要交B、免交C、由承销商决定是否交D 按照买入的多少交
48. 记帐试国债是一种无纸化国债，主要借助于______来发行。
A、 中国人民银行分配B、商业银行经营网点C、财政部国债服务部D、证券交易所交易系统
49. 现金流量折现法一般应用于_____的股票发行。
A、 高新技术公司
B、 房地产公司
C、 资产现值要重于商业利益的公司
D、 公路，港口，桥梁，电厂等基建公司
50.公司发行的可转换公司债券，在发行结束______后，持有人可以依据约定的条件随时转换公司股份。
A、两个月 B、三个月 C、四个月 D、六个月
51．境内上市外资股采取记名股票形式，以——标明面值，以——认购。
A人民币、人民币B人民币、外币 C外币 外币D外币 人民币
52．境内上市外资股又称——
A、 A股 B、B股 C、H股 D、N股
53．全额包销方式未售出部分由——持有。
A、发行人 B 发起人 C承销商 D董事会
54．境内证券公司要取得外资股承销业务资格，其净资产应不少于——
A、5000万人民币 B、8000万人民币 C、1亿人民币 D、1.5亿人民币
55．境内证券专营机构担任外资股发行的主承销商时，其净资产应不少于——
A、1亿人民币 B、12000万人民币 C、15000万人民币 D、18000万人民币
56．境外证券经营机构担任外资股发行的主承销商时，其净资产应——
A、具有相当于人民币1亿元以上 B、具有相当于人民币12000万元以上 C、具有相当于人民币15000万元以上 D、具有相当于人民币2亿元以上
57．证券经营机构取得的外资股业务资格证书的有效期为自签发之日起——
A、1年 B、18个月 C、2年 D、30个月
58．以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的公司，发行的股本总额超过4亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例应——
A、15％以上 B、20％以上 C、25％以上 D、30％以上
59．在境外发行股票并寻求在香港上市的股份有限公司，上市时的股票总市值应不少于——，而由公众持有的股票市值应不少于——。
A、1亿港元，5000万港元
B、1.5亿港元，5000万港元
C、1.5亿港，7500万港元
D、2亿港元，1亿港元
60．助销又称为——
A、代销 B、全额包销 C、余额包销 D、承购包销
61．招股说明书引用的经审计的最近一期财务会计资料在财务报告截止日后——有效。
A六个月内 B 1年内 C18个月内 D3个月内
62．发行人可在特别情况下申请适当延长招股说明书的有效期限，但至多不超过——