2017证券从业资格考试《证券交易》最新模拟题(1)

　　C、期货交易 D、远期交易

　　4、《证券法》规定，设立证券公司应当具备的条件包括( )。

　　A、董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格。

　　B、有符合法律、行政法规规定的公司章程。

　　C、主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元。

　　D、法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

　　5、上海证券交易所和深圳证券交易所在会员的权利规定基本一致，主要包括( )。

　　A、对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督

　　B、对证券交易所事务的提议权和表决权

　　C、参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务

　　D、参与证券交易所的运营和管理

　　6、在证券经纪业务中，委托人的资料关系到其投资决策的实施和投资盈利的实现，关系到委托人的切身利益，证券经纪商有义务为客户保密，但法律另有约定的除外。保密的资料包括( )。

　　A、客户开户的基本情况

　　B、股东账户和资金账户的账号和密码

　　C、客户委托的有关事项，如买卖哪种证券、买卖证券的数量和价格等

　　D、客户股东账户中的库存证券种类和数量、资金账户中的资金余额等

　　7、在委托买卖证券的过程中，客户作为委托人，享有一定的权利。主要有( )。

　　A、寻求司法保护权，即客户的合法权益受到经纪商或其他证券中介机构侵害时，可以通过司法途径寻求保护。

　　B、对自己购买的证券享有持有权和处置权，即客户可以自由买卖、赠与或质押自己名下的证券。

　　C、要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利，即经纪商应根据交易规则，按客户委托的条件买卖证券。如果受托人没有根据委托合同限定的证券种类、 数量、价格、期限执行，委托人可拒绝接受，并有权要求赔偿。在发出委托指令后、未成交之前，委托人有权变更或撤销原来的委托指令。

　　D、选择经纪商的权利，即客户可以自由地选择经纪商作为代理自己买卖证券的受托人。

　　8、委托买卖证券的价格，是委托能否成交和盈亏的关键。一般分为( )。

　　A、零价委托 B、限价委托

　　C、市价委托 D、无限委托

　　9、证券委托指令有效期一般有( )。

　　A、工作日有效 B、当日有效

　　C、次日有效 D、约定日有效

　　10、证券营业部将客户委托传送至证券交易所交易撮合主机，称为( )。

　　A、交割 B、成交

　　C、申报　 D、报盘

　　
　　　　　　　
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　　11、关于证券委托撤单的程序，下面说法正确的是( )。

　　A、在证券营业部采用无形席位申报的情况下，证券营业部的业务员或委托人可直接将撤单信息通过电脑终端告知证券交易所交易系统电脑主机，办理撤单。

　　B、在委托未成交之前，委托人变更或撤销委托，在证券营业部采用有形席位申报的情况下，证券营业部柜台业务员须即刻通知场内交易员，经场内交易员操作确认后，立即将执行结果告知委托人。

　　C、对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的资金或证券解冻。

　　D、对委托人撤销的委托，证券营业部须在次日将冻结的资金或证券解冻。

　　12、我国证券交易所规定，下列哪些属于首个交易日不实行价格涨跌幅限制的股票( )。

　　A、增发上市的股票

　　B、首次公开发行上市的股票(上海证券交易所还包括封闭式基金)

　　C、暂停上市后恢复上市的股票

　　D、证券交易所或中国证监会认定的其他情形

　　13、在我国证券市场上，关于过户费的描述，下面错误的是( )。

　　A、这笔收入属于证券公司的收入，由中国结算公司在同投资者清算交收时代为扣收。

　　B、在上海证券交易所，A股的过户费为成交面额的1%，起点为1元。

　　C、基金交易目前不收过户费。

　　D、在深圳证券交易所，A股的过户费为成交面额的0、5%，起点为1元。

　　14、证券经纪业务的合规风险主要包括的情形有( )。

　　A、不按规定存放、管理客户的交易结算资金，违反规定动用客户的交易结算资金和证券。

　　B、为客户开立账户时不按规定与客户签订业务合同，或者未在业务合同中载入规定的必备条款。

　　C、向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应。

　　D、违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易。

　　15、证券经纪业务技术风险的防范措施有( )

　　A、应根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统。

　　B、制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案。

　　C、做好信息系统的日常管理和维护保养，定期按应急处理预案进行演练。

　　D、建立经纪业务检查稽核制度。公司应对营业部经纪业务开展情况及操作过程进行定期或不定期检查或稽核，发现问题及时督促整改。对违法违规行为应按公司有关制度规定追究有关责任人的责任。

　　16、在我国，开立证券账户应坚持的原则包括( )。

　　A、合法性 B、独立性

　　C、有效性 D、真实性

　　17、目前，可以买卖我国B股的投资者包括( )。

　　A、外国法人 B、外国自然人

　　C、境内居民个人 D、中国香港、澳门和台湾地区的法人

　　18、股份初始登记包括( )等。

　　A、配股登记 B、首次公开发行登记

　　C、送股(或转增股本)登记 D、增发新股登记

　　19、下面关于新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处，描述正确的是( )。

　　A、认购的数量不同：定价发行方式按抽签决定;竞价发行方式按机构优先原则决定。

　　B、发行价格的确定方式不同：定价发行方式事先确定价格;而竞价发行方式是事先确定发行底价，由发行时竞价决定发行价。

　　C、认购成功者的确认方式不同：定价发行方式按抽签决定;竞价发行方式按价格优先、同等价位时间优先原则决定。

　　D、发行价格的确定方式不同：定价发行方式是由机构客户竞定价格;而竞价发行方式是由所有客户一起竞价决定发行价。

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