2017年证券从业考试《证券交易》考前测试题(1)
题目27：在自营账户的审核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的有( )。
A:账外自营
B:建立专用自营账户 √
C:将自营账户借给他人使用
D:使用他人名义和非自营席位变相自营
题目28：证券经纪业务包含的要素不包括( )。
A:委托
B:中国证券业协会 √
C:证券交易所
D:证券经纪商
题目29：以下关于银行间市场自营买卖的说法错误的是( )。
A:采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交
B:交易手续简单、清晰，费时少 √
C:银行间市场的自营买卖是指具有银行问市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖
D:目前银行间市场的交易品种主要是债券
交易手续简单、清晰，费时少
题目30：证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为( )。
A:开户和签订证券协议 √
B:证券交易过户和签订证券协议
C:开户和证券交易过户
D:开户和接受具体委托题目31：从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币( )。
A:3 000万元
B: 1亿元 √
C:2亿元
D:5 000万元
1亿元
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题目32：我们所说的证券市场具有高风险主要是指( )。
A:市场风险 √
B:经营风险
C:管理风险
D:交易风险
题目33：《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券质押式回购交易实行国债回购交易按(
)进行申报，企业债回购交易按( )进行申报。
A:席位，席位
B:证券账户，证券账户
C:证券账户，席位 √
D:席位，证券账户
题目34：新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为( )。
A:承销购买方式
B:支付购买方式
C:招标购买方式 √
D:同一价购买方式
招标购买方式
题目35：收益率在债券回购交易中对于以资融券方而言，是其( )。
A:投资净利润
B:固定的融资成本
C:费用支出
D:固定的收益 √
题目36：证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于( )年。
A:15
B:10
C:20 √
D:5
题目37：买断式回购采用的方式为( )。
A:两次成交，两次结算
B:一次成交，一次结算
C:一次成交，两次结算 √
D:两次成交，一次结算
题目38：以下关于IB制度，经纪商的说法正确的是( )。
A:在IB制度下证券公司接受投资者的保证金 √
B:在IB制度下证券公司不得直接从事期货经纪业务
C:IB制度全称为介绍经纪业务
D:IB业务不是所有的证券公司都能申请的
题目39：证券登记结算公司就结算备付金的利息向结算参与人结息的时间间隔( )。
A:半年
B:三个季度
C:每一会计年度
D:每季度 √
题目40：根据现行有关部门的制度规定，A股现金红利派发日程中的除息日为( )日。
A:T+3
B:T+2
C:T+1
D:T+4 √
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题目41：按我国现行的做法，投资者人市应事先到( )及其代理点开立证券账户。
A:商业银行
B:证券交易所
C:证券公司
D:中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司 √
中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司
题目42：证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起( )个月内，使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。
A:6 √
B:2
C:1
D:12
6
题目43：据上海证券交易所的相关规定，新质押式过债回购的品种中不包括( )天。
A:182
B:8 √
C:4
D:2
题目44：证券公司证券自营业务原始凭证以及有关业务文件.资料.账册.报表和其他必要的材料应至少妥善保存( )年。
A:15
B:7
C:20 √
D:10
题目45：无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括( )。
A:公示处分 √
B:没收非法所得
C:罚款
D:警告题目46：综合类证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的( )。
A:经纪业务
B:自营业务 √
C:承销业务
D:代理业务
题目47：基金管理人可以依据有关法律、法规、行政规章的规定，提前( )个工作日，以书面形式向上海证券交易所申请暂停基金份额的申购或赎回。
A:3
B:1 √
C:2
D:5
1
题目48：某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是7月5日，交易日是12月18日，则已计息天数是( )天。
A:165
B:168
C:167
D:166 √
166
题目49：公司一次配股发行股份总数，不得超过该公司前一次发行并募足股份后其股份总数的(
)。公司将本次配股募集资金用于国家重点建设项目、技改项目的，可不受此比例的限制。
A:40%
B:30% √
C:20%
D:50%
题目50：商业银行间的债券回购业务( )。
A:既不通过全国统一同业拆借市场进行，也不可在场外进行
B:既可通过全国统一同业拆借市场进行，也可在场外进行
C:在场外进行
D:必须通过全国统一同业拆借市场进行 √
题目51：目前，证券交易过程中，我国电话委托的身份确认由( )来控制。
A:委托人
B:受托人
C:营业部
D:密码程序 √
题目52：中国证监会对申请设立证券服务部的复审时间为申请文件送达日起( )个工作日。
A:30 √