2017年证券从业考试《证券交易》考前模拟题(1)
A.开户和签订证券协议B.开户和接受具体委托
C.开户和证券交易过户D.证券交易过户和签订证券协议
34.对情节严重的异常交易行为，证券交易所可采取得措施不包括()。
A.口头警示B.罚款C.约见谈话D.限制相关账户的交易
35.证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的()，从而造成证券价格异常波动。
A.交易价格B.供求关系C.市场秩序D.交易数量
36.有一投资者在某日申报债转股500手，但此转股的初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票数量为()股。
A.2500 B.25000 C.500 D.5000
37.资产管理业务是指证券公司作为()，依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务行为。
A.委托人B.资产管理人C.受托人D.代理人
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38.对已在证券交易所上市的、可用以进行回购交易债券，中国结算公司在每()收市后计算在下一个适用星期分别适用的标准券折算率。
A.星期二B.星期三c.星期四D.星期五
39.证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的业务为()。
A.为单一客户办理定向资产管理业务B.为单一客户办理集合资产管理业务
C.为单一客户办理专项资产管理业务D.为单一客户办理融券融资管理业务
40.建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的()，通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。
A.风险监控阀值B.风险预测阀值C.敏感性指标D.风险预警指标
41.在我国深圳证券交易所，开放式基金份额申购和赎回结果的确认是通过()来实行的。
A.证监会B.登记结算有限责任公司C.基金管理人D.证券经纪人
42.证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为()。
A.开户和证券交易过户B.开户和签订证券协议
C.证券交易过户和签订证券协议D.开户和接受具体委托
43.甲方可以按照证券交易所规定和合同规定，转出超出规定比例部分的担保物时，应提前()个交易日向乙方提出申请。
A.1 B.2 C.10 D.15
44.客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于()。
A.15% B.20% C.30% D.50%
45.申请合格境外机构投资者资格的商业银行，在最近一个会计年度，总资产在世界排名l 00名以内，管理的证券资产不少于()亿美元。
A.50 B.100 C.150 D.200
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46.投资者可以将其托管证券从一个证券营业部转移到另外一个证券营业部，这一过程为()。
A.转托管B.双重托管C.复合托管D.指定托管
47.根据要求，我国证券登记结构对于重要原始凭证的保存期应当不少于()年。
A.10 B.15 C.20 D.25
48.在我国，上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息主要是通过()来进行的。
A.登记结算公司B.客户委托的证券经纪公司
C.证券交易所D.客户的开户银行
49.债券质押式回购交易实质是一种以债券为()拆借资金的信用行为。
A.标的物B.质押品C.担保品D.衍生品
50.目前，我国深圳证券交易所的回购交易品种有()个。
A.10 B.12 C.13 D.15
51.《中华人民共和国证券法》正式开始实施的时间为()。
A.1998年1月B.1999年7月C.1999年9月D.2000年1月
52.在我国证券市场发展历程中，B股最先上市交易的交易所为()。
A.深圳证券交易所B.香港证券交易所c.上海证券交易所D.北京证券交易所
53.债券回购交易的期限一般不超过()个月。
A.6 B.12 C.18 D.24
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54.可转换债券都具有的双层的特征是()。
A.债券和股权B.债券和期权C.权证和债权D.股权和期权
55.证券买卖双方在交易达成之后，于下一个营业日进行证券和价款的收付，完成交收的方式称之为()。
A.当日交收B.次日交收C.例行交收D.特约日交收
56.证券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期()。
A.套期保值业务B.资金融通业务C.调节头寸业务D.信用规范业务
57.结算参与人首先需以在中国结算深圳分公司指定法人结算席位，开设()，并建立起结算参与人与中国结算深圳分公司之间的电子结算网络
A.结算备付金账户B,结算保证金账户
C.结算头寸账户D.结算备付金账户和结算保证金账户
58.证券营业部必须在保证资产安全的前提下，严格控制财务风险，追求()。
A.利润最大化B.成本最小化C.收入最大化D.营业额最大化
59.根据要求，证券服务部可以经营下列除哪项外的证券营业部的所有业务()。
A.代理买卖证券B.代理还本付息C.客户结算资金存取D.代理报关证券
60.根据要求，证券营业部的计算机设备管理应由公司的()统一管理。
A.技术管理部B.数据业务部c.技术服务部D.电脑系统部
61.以下不属于证券自营买卖对象的是()。
A.权证B. B股C.基金券D.国债
62.以下不属于证券自营业务禁止行为的有()。
A.内幕交易B.专设自营账户
c.操纵市场D.假借他人名义进行自营业务
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63.以下属于明文列示的证券公司操纵市场行为的有()。
A.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
B.内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券
C.将自营账户借给他人使用
D.委托其他证券公司代为买卖证券
64.以下属于明文列示的内幕交易行为的有()。
A.证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券
B.发行人在招股说明书中作出虚假陈述
c.发行人向他人透漏内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易
D.证券公司将自营业务与代理业务混合操作
65.证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是()。
A.警告B.罚款
C.没收非法所得D.撤销相关业务许可
66.证券公司在进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依()自主选择。