2017证券从业考试《证券交易》最新模拟试题(1)

　　31.我国证券市场采用的是
　　A.法人结算模式
　　B.自然人结算模式
　　C.证券公司结算模式
　　D.营业部结算模式

　　32.上海证券交易所资金的清算和交收以_____为明细核算单位。
　　A.会员公司在该所取得的交易席位
　　B.会员公司的账户
　　C.会员公司的客户
　　D.证券公司的保证金账户

　　33.特约日交割是指双方达成交易后
　　A.30日以内交割
　　B.15日以内交割
　　C.三日以内交割
　　C.任意日交割

　　34.我国上海证券交易所的A股例行日交割是指交割日为
　　A.当日
　　B.次日
　　C.第三日
　　D.第四日

　　35.在B股的T+3交割。交收中，证券登记结算机构应在____下午向结算会员发出结算交收通知书。
　　A.T+0日
　　B.T+1日
　　C.T+2日
　　D.T+3日

　　36.在交易日的次日上午，资金交收账户资金余额不足支付交收款的会员单位，必须在当日下午____之前将资金补入资金交收账户。
　　A.14点
　　B.15点
　　C.16点
　　D.17点

　　37.证券清算我交割。交收两个过程统称为
　　A.收付
　　B.登记
　　C.结算
　　D.过户

　　38.投资者一般由_____代为办理清算交割。交收。
　　A.证券交易所
　　B.证券结算机构
　　C.证券经纪商
　　D.上市公司

　　39.因法院判决而产生的股权在出让人。受让人之间的变更属于
　　A.交易性过户
　　B.非交易性过户
　　C.账户挂失转户
　　D.都不属于

　　40.上海证券交易所在开业初期实行的交易过户规则是
　　A.双向过户
　　B.T+0交收
　　C.T+1交收
　　D.单向过户

　　41.证券回购的实质是
　　A.信用贷款
　　B.抵押拆借资金
　　C.发行债券融资
　　D.杠杆融资

　　42.上海证券交易所于_____年开办了以国债为主要品种的回购交易。
　　A.1991
　　B.1992
　　C.1993
　　D.1994

　　43.不属于证券回购交易业务的主要场所的是
　　A.上海证券交易所
　　B.深圳证券交易所
　　C.国务院和中国人民银行批准的全国银行间同业市场
　　D.场外交易市场

　　44.投资者进行的回购交易只能通过证券公司进行，交易所的资金清算与债券管理都在证券公司的_____——内进行。
　　A.投资者账户
　　B.自营账户
　　C.经纪账户
　　D.保证金账户

　　45.在回购交易中，如以券融资方在回购成交到购回日期间在登记结算机构保留存放的标准券的数量小于回购抵押的债券量，将按____的规定予以处罚。
　　A.保证金不足
　　B.透支
　　C.卖空国债
　　D.信用交易

　　46.国外证券市场一般以_____作为回购交易的报价方式。
　　A.年收益率
　　B.到期收益率
　　C.持有期收益率
　　D.到期回购价

　　47.从____年起，上海证券交易所在证券回购交易中必用以年收益率作为证券回购交易的报价方式。
　　A.1992
　　B.1993
　　C.1994
　　D.1995

　　48.我国上海证券交易所和深圳证券交易所在刚开展债券回购业务时，其品种的设置是_____
　　A.标准的
　　B.非标准的
　　C.二者都有
　　D.一般来说是标准的

　　49.不属于上海证券交易所国债回购品种的是
　　A.7天国债
　　B.14天国债
　　C.21天国债
　　D.28天国债

　　50.上海证券交易所某国债面值100元，回购价为110元，回购天数为90天，则年收益率为
　　A.10%
　　B.20%
　　C.30%
　　D.40%

　　51.对申请设立证券营业部的资本金的要求是
　　A.营运资金不少于人民币400万
　　B.营运资金不少于人民币500万
　　C.营运资金不少于人民币800万]
　　D.营运资金不少于人民币1000万

　　52.关于筹建证券营业部，下列说法不正确的是
　　A.筹建申请人应当自中国证监会批准之日起六个月内完成
　　B.逾期未完成，原批准文件自动失效
　　C.有特殊情况可延长期限
　　D.延长期限不得超过六个月

　　53.对证券营业部的说法错误的是
　　A.属于非法人机构
　　B.可以承包。租赁方式经营
　　C.不得以合资。合作方式设立
　　D.未经批准不得再下设营业性场所

　　54.下列哪项不是申请设立证券服务部的必备条件
　　A.证券公司没有新发生挪用客户交易结算资金的行为
　　B.证券公司及拟设立证券服务部的证券营业部内控制度健全，规章完备
　　C.近二年经营不出现亏损
　　D.有健全的风险管理制度

　　55.证券服务部不能从事下列哪项业务
　　A.提供证券交易行情
　　B.为客户办理资金存取
　　C.提供合法的信息咨询
　　D.提供电话委托。自助委托等非柜台委托方式

　　56.证券营业部的业务差错，按业务性质可分为
　　A.出纳差错。交易差错
　　B.出纳差错。事故性差错
　　C.事故性差错。非事故性差错
　　D.事故性差错。责任性差错

　　57.对于责任性差错，处理方法错误的是
　　A.赔偿经济损失
　　B.情节严重的给予纪律处分
　　C.无论是否发生损失，都要酌情扣发责任人奖金
　　D.按工作职责确定责任人

　　58.证券营业部是证券公司经营_____的主要场所。
　　A.自营业务
　　B.经纪业务
　　C.承销业务
　　D.以上都是

　　59.证券营业部是证券公司全资附属的_____
　　A.法人机构
　　B.子公司
　　C.法人机构
　　D.视设立的手续而定

　　60.从证券公司的角度来看，证券交易风险一般可分为_____两类。
　　A.市场风险和经营管理风险
　　B.政策法律风险和系统保障风险
　　C.经营风险和管理风险
　　D.自营业务风险和经纪业务风险

　　61.不属于证券自营业务风险的是
　　A.市场风险
　　B.经营管理风险
　　C.政策法律风险
　　D.系统保障风险

　　62.下列不属于证券交易风险的制度防范的是
　　A.全额交易结算资金制度
　　B.风险准备金制度
　　C.坏账准备
　　D.逐日盯市制度

　　63.1998年底颁布的__________规定，证券公司应从每年的税后利润中提取交易风险准备金。
　　A.《中华人民共和国证券法》
　　B.《证券公司财务制度》
　　C.《中华人民共和国证券管理暂行办法》
　　D.《关于建立风险准备金制度的规定》

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