2017证券从业资格考试《投资基金》考前密押试卷
C.基金投资策略不同
D.对申购、赎回限制不同
9.目前我国货币市场基金可以投资的金融工具包括( )。
A.1年以内的银行定期存款8.可转换债券
C.期限在1年以内的央行票据
D.剩余期限在397天以内的浮动利率债券
10.基金管理人向中国证监会提交的申请核准文本中，被称为“草案”的有( )。
A.基金上市交易草案
B.基金合同草案
C.基金托管协议草案
D.招募说明书草案
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11.折(溢)价率反映( )之间的关系。
A.开放式基金份额净值
B.封闭式基金份额净值
C.基金份额面值
D.二级市场价格
12.上海证券交易所、深圳证券交易所的交易时间为交易日的( )。
A.9：00～11：OO
B.9：30～11：30
C.13：00～15：00
D.13：00～15：00
13.ETF交易中，办理场外现金认购的投资者，认购以ETF份额申请，其认购金额是( )的乘积。
A.认购价格
B.认购份额
C.1-认购费率
D.1+认购费率
14.关于基金管理公司一般决策程序，下列叙述正确的有( )。
A.研究发展部提出研究报告
B.投资决策委员会决定基金的总体投资计划
C.基金投资部制定投资组合的具体方案
D.风险控制委员会提出风险控制建议
15.基金管理公司的机构设置包括( )。
A.投资管理部门
B.风险管理部门
C.市场营销部门
D.基金运营部门
16.基金管理公司制定内部控制制度的原则有( )。
A.合法、合规性原则
B.全面性原则
C.审慎性原则
D.适时性原则
17.基金管理公司向特定对象提供咨询服务，不得有下列( )行为。
A.侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益
B.承诺投资收益
C.通过广告等公开方式招揽投资咨询客户
D.代理投资咨询客户从事证券投资
18.关于基金财产保管的基本要求，下列说法正确的有( )。
A.基金托管人必须将基金资产与自有资产严格分开
B.不同基金财产的债权债务不得相应抵消
C.基金托管人没有单独处分基金财产的权利
D.与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失
19下列各项属于基金托管人内部控制原则的有( )。
A.合法性原则
B.完整性原则
C.灵活性原则
D.审慎性原则
20.基金财产不得用于下列( )投资或者活动。
A.承销证券
B.向他人贷款
C.投资股票
D.向他人提供担保
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21.下列基金资产账户中，属于以托管人和基金联名的方式开立的账户有( )。
A.银行存款账户
B.结算备付金账户
C.上海证券交易所证券账户
D.深圳证券交易所证券账户
22.交易所资金清算包括( )。
A.增发新股的资金清算
B.股票、债券买卖的资金清算
C.申购新股的资金清算
D.回购交易的资金清算
23.基金托管人对基金管理人复核的财务报表有( )。
A.基金资产负债表
B.基金经营业绩表
C.基金收益分配表
D.基金净值变动表
24.基金营销的微观环境指与公司关系密切、能够影响公司服务顾客的能力的各种因素，主要包括( )。
A.人口
B.客户
C.公众
D.竞争对手
25.基金客户服务方式包括( )。
A.电话服务中心
B.邮寄服务
C.“一对一”专人服务
D.讲座、推介会和座谈会
26.开放式基金的费用主要包括( )。
A.管理费
B.托管费
C.申购费和赎回费
D.持续销售服务费
27.关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件，下列说法错误的有( )。
A.最近5年内没有因违法违规行为受到行政处罚和刑事处罚
B.注册资本不低于3000万元人民币，必须为实缴货币资本
C.高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工=作经历
D.持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度
28.下列各项属于我国基金销售渠道的有( )。
A.证券公司
B.独立的理财顾问
C.商业银行
D.基金超市
29.后台管理系统应当具备的功能有( )。
A.对基金销售分支机构、网点和基金销售人员的管理、考核、行为监控等功能
B.交易清算、资金处理的功能
C.提供投资资讯功能
D.对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能
30.关于QDⅡ基金份额净值的计算和披露，下列说法正确的有( )。
A.基金份额净值应当至少每周计算并披露一次，如基金投资衍生品，应当在每个工作日计算并披露
B.基金份额净值应当在估值日次日披露
C.基金份额净值应当以人民币或美元等主要外汇货币单独或同时计算并披露
D.基金资产的每一买人、卖出交易应当在最近份额净值的计算中得到反映