2017年证券从业考试《投资基金》精选习题(9)
8.以下属于基金运作信息披露文件的有( )。
A.基金定期报告
B.基金份额上市交易公告书
C.重大事项公告
D.基金资产净值和份额净值公告
9.基金股票投资组合重大变动的披露内容包括( )。
A.整个报告期内买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
B.对累计买入、累计卖出价值前20名的股票价值低于3%的，应披露至少前20名的股票明细
C.报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值3%的股票明细
D.报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值2%的股票明细
10.目前，披露上市交易公告书的基金品种主要有( )。
A.开放式基金
B.封闭式基金
C.上市开放式基金(LOF)
D.交易型开放式指数基金(ETF)
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三、判断题
1.为了进一步保障基金信息质量，法规规定基金年度报告应经1/3以上独立董事签字同意，并由董事长签发。( )
2.在基金募集和运作过程中，基金管理人是信息披露义务的唯一当事人。 ( )
3.基金管理人负责办理的信息披露事项具体涉及基金募集、上市交易、投资运作、净值披露等各环节。 ( )
4.开放式基金在开始办理申购或者赎回前，至少每月公告1次资产净值和份额净值。 ( )
5.开放式基金放开申购、赎回后，应于每个开放日的次日披露基金份额净值和份额累计净值。 ( )
6.基金托管人要编制基金资产净值、份额净值、申购赎回价格，对管理人的基金定期报告和定期更新的招募说明书等进行复核、审查。( )
7.基金托管人的信息披露事项具体涉及基金资产保管、代理清算交割、会计校算、净值复核、投资运作监督等环节。 ( )
8.当代表基金份额20%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会。而管理人和托管人都不召集的时候，代表基金份额20%以上的持有人有权自行召集。 ( )
9.当QDII基金变更境外托管人、变更投资顾问、投资顾问主要负责人变动、出现境外涉及诉讼等重大事件时，应在事件发生后及时披露临时公告，并在更新的招募说明书中予以说明。( )
10.XBRL是国际上将会计准则与计算机语言相结合，用于结构化数据，尤其是财务信息交换的最新公认标准和技术。 ( )
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答案部分
一、单项选择题
1.
【正确答案】 B
【答案解析】 参见教材P200
2.
【正确答案】 D
【答案解析】 参见教材P202
3.
【正确答案】 C
【答案解析】 参见教材P214
4.
【正确答案】 B
【答案解析】 参见教材P202
5.
【正确答案】 A
【答案解析】 参见教材P204
6.
【正确答案】 D
【答案解析】 参见教材P206
7.
【正确答案】 B
【答案解析】 参见教材P206
8.
【正确答案】 C
【答案解析】 参见教材P206
9.
【正确答案】 A
【答案解析】 参见教材P207
10.
【正确答案】 B
【答案解析】 参见教材P223
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11.
【正确答案】 D
【答案解析】 参见教材P218
12.
【正确答案】 C
【答案解析】 参见教材P209
13.
【正确答案】 C
【答案解析】 参见教材P224
14.
【正确答案】 A
【答案解析】 参见教材P215
15.
【正确答案】 B
【答案解析】 参见教材P224
二、多项选择题
1.
【正确答案】 ABCD
【答案解析】 参见教材P201-202
2.
【正确答案】 ACD
【答案解析】 参见教材P202
3.
【正确答案】 BCD
【答案解析】 参见教材P205
4.
【正确答案】 ABCD
【答案解析】 参见教材P206
5.
【正确答案】 ABC
【答案解析】 参见教材P221
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6.
【正确答案】 ACD
【答案解析】 参见教材P201
7.
【正确答案】 ABD
【答案解析】 参见教材P219
8.
【正确答案】 ABD
【答案解析】 参见教材P202
9.
【正确答案】 AD
【答案解析】 参见教材P219
10.
【正确答案】 BCD
【答案解析】 参见教材P220
三、判断题
1.
【正确答案】 错
【答案解析】 参见教材P216
2.
【正确答案】 错
【答案解析】 参见教材P206
3.
【正确答案】 对
【答案解析】 参见教材P206
4.
【正确答案】 错
【答案解析】 参见教材P214
5.
【正确答案】 对
【答案解析】 参见教材P207
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6.
【正确答案】 错
【答案解析】 参见教材P208
7.
【正确答案】 对
【答案解析】 参见教材P208
8.
【正确答案】 错
【答案解析】 参见教材P209
9.
【正确答案】 对
【答案解析】 参见教材P225
10.
【正确答案】 错
【答案解析】 参见教材P203
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